Cryto Thị trường

500 câu trắc nghiệm thị trường chứng khoán có đáp án

Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây [221.48 KB, 34 trang ]

CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN – EG28STT123456

910111213

Đáp án

Câu hỏi
● Cổ đông thường;

Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công● Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thườngty?Bản báo cáo tài chính nào thể hiện thông tin về một

● Bản cân đối tài sản

doanh nghiệp tại một thời điểm:Những thông tin hệ thống, toàn diện về tổ chức phátBản cáo bạch cho biết:hành và đợt phát hành chứng khoán.Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thànhphần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần ● Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trịthiết:Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát● Nộp cho UBCKNN trong hổ sơ xin phép pháthànhhành chứng khoánBảo lãnh dự phòng là phương thức phát hành ápNhững đợt chào bán cổ phiếu bổ sung.dụng cho:○ Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán.○ Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán củaBảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảotổ chức phát hành.lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:○ Tổ chức phân phối chứng khoán.● Tất cả các việc trên.Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết sẽ

mua toàn bộ số chứng khoán dự kiến phát hành.

Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắc chắn:Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoánViệt Nam do:Biên độ giao động cho phép trên thị trường chứngkhoán Việt Nam

Biên độ giao động giá trên thị trường chứng khoán

Việt Nam do:Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉtiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?

Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

● Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.● +-5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối vớitrái phiếu● Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định● Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

● Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế.

15 Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp?

● Tập trung vốn

Các câu nào sau đây không chắc chắn với quyền16

mua cổ phiếu [rights]

● Trong thời hạn hiệu lực của quyền, người sở hữuquyền có thể sử dụng quyền để mua cổ phiếu mới

hoặc bán nó trên thị trường.

17 Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền?

○ Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn● Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài○ Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành

một đợt cổ phiếu mới

○ Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứng
khoán kém hấp dẫn

18 Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

○ Mạng Intemet○ Chi nhánh, Phòng giao dịch○ Đại lý nhận lệnh

● Tất cả các ý trên

19 Các công ty được niêm yết có lợi thế:

Tăng uy tín của công ty nên công ty có thể dễ dàng
hơn trong việc huy động vốn trong tương lai

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu củaChỉ số thị trường chứng khoán.phân tích cơ bản:

21 Các khoản mục sau là tài sản, ngoại trừ:

● Lợi nhuận giữ lại22 Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:● Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán● Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;Các mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát ● Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường23 việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả;● Giảm thiểu rủi ro hệ thống;chứng khoán là:○ Để người đầu tư ngày càng có lãi.Các nghiệp vụ kinh doanh chính của công ty chứng Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu24khoán Việt Nam hiện nay gồm:tư chứng khoán.○ Mua bán trực tiếp○ Công khai thông tin25 Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung○ Giao dịch thỏa thuận● Tất cả đều đúngCác nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khống khi họ ● Giá Chứng khoán có xu hướng giảm trong tương26dự đoán rằng:laiCác phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường● Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật27chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:và ngày lễ.○ Các nhà đầu tư có tổ chức;○ Các nhà đầu tư cá thể;

Các tổ chức có thể tham gia hoạt động tại trung tâm ○ Các công ty chứng khoán;

28chứng khoán tập trung là:○ Các ngân hàng thương mại được UBCK cấp phêduyệt.● Không có câu nào đúng

Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị
trường chứng khoán tập trung là:

○ Các nhà đầu tư cá thể;● Các công ty chứng khoán;○ Các nhà đầu tư có tổ chức;● Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp

phép hoạt động.

Cái gì sau đây không bị ảnh hưởng bởi việc phát
hành trái phiếu dài hạn?

● Vốn lưu động

Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng
khoán là

○ Công ty tự doanh;● Công ty đa năng;● Công ty đa năng toàn phần;

● Công ty đa năng một phần.

Căn cứ vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu và hai
vai hướng xuống, xác định xu hướng

● Thị trường đi xuống

33 Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: ● Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
34

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn,
TTCK chia làm

● Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp○ Quyền mua được thực hiện trong một thời hạnnhất định○ Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới vớigiá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường.○ Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trịthị trường hiện hành

● a và c

35 Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu [rights]?

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

● Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc
được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện.

36 Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:37 Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp:

38 Có phiếu ưu đãi cổ tức được trả cổ tức theo:

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế● Tỷ lệ cố định○ Giả thể và hợp nhất công tyCổ đông phổ thông có quyền được trong các trường ○ Lựa chọn ban giám đốc39○ Sửa đổi quy định và điều lệ công tyhợp sau:● Chỉ a và c40 Cổ đông phổ thông có quyền:● Bỏ phiếu● Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên41 Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:

bố chi trả cổ tức

● Nhận cổ tức với mức ưu đãi;○ Tham dự và biểu quyết tất cả các vấn đề thuộcthẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông;● Khi công ty giải thể, được nhận lại một phần tàisản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty;● Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể

cả khi công ty làm ăn thua lỗ.

Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam
có các quyền bên dưới:

Cố gắng tối đa là hình thức bảo lãnh phát hành màĐóng vai trò là một đại lý cho nhà phát hành.

người bảo lãnh:

○ Giải thể DNNN và thành lập lại theo dạng cóng tycổ phần có nhà nước tham gia góp vốn○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần có nhànước tham gia góp vốn44 Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước như lâu nay là:○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần mà nhànước vẫn giữ một tỷ lệ vốn góp trong cơ cấu vốnđiều lệ của công ty cổ phần.● Cả ba đều đúngCổ phiếu công ty cổ phần M có hệ số P/E là 20.

EPS là 4.000đ và mức cổ tức trên mỗi cổ phần

453,13%thường là 2.500đ. Vậy tỷ suất lợi tức cổ phầnthường hiện tại của công ty là:Số lượng cổ phiếu tối đa công ty được phép phát

hành trong suốt thời gian tồn tại của công ty.

46 Cổ phiếu được phép phát hành là:
47

Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển
nhượng?

● Cổ phiếu ưu đãi biểu quyếtSố lượng cổ phiếu của chính công ty mà công ty đãmua lại.● Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chứcphát hành mua lại trên thị trường.Loại cổ phiếu được tích lũy tỷ lệ sở hữu○ Có lãi suất cố định○ Có thu nhập theo hoạt động của công ty○ Được quyền bầu cử tại HĐCĐ

● Không có câu nào đúng

48 Cổ phiếu quỹ là:49 Cổ phiếu quỹ:50 Cổ phiếu ưu đãi loại tích lũy là:

51 Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng là:

Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g bằng 0, cổ tức

nhận được hàng năm là 2.000đ. Với mức tỷ suất lợi52● 20.000 đồngnhuận yêu cầu là 10%/năm thì giá cổ phiếu X đượcxác định là:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổitheo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm. Cổtức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà● 54 USD53đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổtức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằngtỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm:

54 Cổ tức trả bằng cổ phiếu

● Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong
công ty

55 Công cụ của thị trường tiền tệ thường có đặc điểm.

Là các công cụ tài chính ngắn hạn

Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây khôngphải là công cụ của thị trường tiền tệ:Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các57yêu cầu ngoại trừ

● Trái phiếu phát hành mới
● Ưu tiên khách hàng

Công ty A có hệ số P/E là 17,2 và công ty B có hệ Công ty A vì cổ phiếu A được thị trường đánh giásố P/E là 13, nhà đầu tư ưa chuộng cổ phiếu của:

cao hơn

Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu ra côngchúng với giá 15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quảnlý là 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,259● 4.200.000 USDUSD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 0,65USD/cổ phiếu. Vậy tổng số tiền mà công ty pháthành nhận được là:Công ty A là một doanh nghiệp nhà nước thực hiện60 cổ phần hóa, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần

● Đấu giá công khai

bằng cách:Công ty ABA có 10.000 cổ phần đang lưu hành vàtuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng của61 bạn có 100 cổ phần ABA, sau khi nhận cổ tức bằng ● 1,0 %cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty của ông ta là baonhiêu?Công ty ABC có hệ số P/E là 15. Thu nhập trên mộtcổ phần là 4.000đ và chi trả cổ tức trên mỗi cổ phần624,17%thường là 2.500đ. Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần củacông ty là:Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổphiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu đã63 được phát hành, trong đó có 2.000.000 cổ phiếu làcổ phiếu quỹ, Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếu

đang lưu hành?

● 1.000.000

Công ty cổ phần A đã phát hành cổ phiếu ưu đãi cổtức với mệnh giá 50.000đ/cổ phiếu, giá phát hànhTất cả các phương ánbằng mệnh giá, mức chi trả cổ tức là 9,5% so vớiMua cổ phiếu trên do ông ta sẽ đạt được mức sinh64 mệnh giá. Một nhà đầu tư đòi hỏi nếu đầu tư vào cổlời cao hơn dự kiếnphiếu đó cần đạt mức sinh lời là 10%/năm. Cổphiếu này đang được bán trên thị trường với giá

45.400đ/cổ phiếu. Nhà đầu tư đó sẽ:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Công ty cổ phần A đã phát hành cổ phiếu ưu đãi vớimệnh giá 100.000đ/cổ phiếu, giá phát hành bằngmệnh giá, mức chi trả cổ tức là 15% mệnh giá. MộtKhông mua cổ phiếu trên do ông ta không đạt được65 nhà đầu tư đòi hỏi nếu đầu tư vào cổ phiếu đó cầnmức sinh lời dự kiếnđạt mức sinh lời là 18%/năm. Cổ phiếu này đangđược bán trên thị trường với giá 84.400đ/cổ phiếu.Nhà đầu tư đó sẽ:Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10● Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tàitỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt66phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán sảncủa công ty như sau:67 Công ty cổ phần bắt buộc phải có● Cổ phiếu phổ thông

Công ty cổ phần Bêta phát hành trái phiếu có mệnh

giá 10.000đ/trái phiếu. Giá phát hành bằng mệnhTăng tổng nợ của công ty.68giá. Số lượng trái phiếu phát hành 10.000.000 tráiphiếu. Ảnh hưởng của đợt phát hành là:

69 Công ty cổ phần là doanh nghiệp trong đó

● Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ

Công ty cổ phần XYZ đã trả cổ tức cho cổ đôngnăm N đó là 1.300đ/cổ phiếu thường và dự tínhnhững năm sau sẽ trả cổ tức với mức tăng đều đặn70 hàng năm là 5%, một nhà đầu tư yêu cầu mức sinh 17.063đ/cổ phiếulời kỳ vọng là 13%/năm. Vậy giá cao nhất mà nhàđầu tư đó có thể chấp nhận để mua cổ phiếu trên

vào đầu năm N+1 là:

71 Công ty chứng khoán bao gồm các nghiệp vụ sau:

Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ
được thực hiện các nghiệp vụ sau:

○ Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất độngsản và mua sắm trang thiết bị;● Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đanglưu hành của một công ty niêm yết;● Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang

lưu hành của một công ty niêm yết;

○ Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúngvượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động

và tổng nợ ngắn hạn.

73 Công ty chứng khoán khống được:

● Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

74 Công ty chứng khoán là gì:Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng75 khoán khi vốn khả dụng thấp hơn quy định trongvòng:Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả76

dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ điều chỉnh là:

Thị trường chứng khoán – EG28

● Môi giới;● Tự doanh;● Bảo lãnh phát hành;○ Quản lý danh mục đầu tư;○ Tư vấn đầu tư.● Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành

phát hành.

● 24 giờ kể từ khi phát hiện
● 5%

STT

Đáp án

Câu hỏi

a. Phải công bố thông tin đầy đủ, chính xác, kịp thời.b. Là công ty có cổ phiếu phát hành ra công chúng.

c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

77 Công ty đại chúng:

Công ty KAB thực hiện chi trả cổ tức cho cổ đôngvới tổng số tiền là 300 triệu đồng. Hiện tại công tycó 20.000 cổ phiếu ưu đãi đang lưu hành, cổ tức1.350 đ781.500đ/cổ phiếu/năm và 200.000 cổ phiếu thườngđang lưu hành. Vậy cổ tức cho một cổ phiếu thườnglà:

79 Công ty niêm yết là công ty:

Có chứng khoán được phép giao dịch tại SGDCK

80 Công ty quản lý quỹ được phép

○ Dùng tài sản quỹ để cho vay
○ Dùng vốn của quỹ để bảo lãnh các khoản vay

○ Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ
● Tất cả đều sai

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổphiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được81 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu 5.000.000 cổ phiếungân quỹ. Vậy công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếuđang lưu hànhCông ty X đang cung ứng 300.000 cổ phiếu ra côngchúng với giá 15 USD/cổ phiếu. Lệ phí cho nhàquản lý là 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bảo82● 15 USDlãnh là 0,2 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bánlà 0,65 USD/cổ phiếu, như vậy, giá mà công chúngphải trả khi mua một cổ phiếu là:Công ty X được phép phát hành 1 triệu cổ phiếuthường, công ty đã phát hành được 600.000 cổ83 phiếu, vừa qua công ty đã mua lại 40.000 cổ phiếuthường. Như vậy công ty X có bao nhiêu cổ phiếu

thường đang lưu hành?

● 560.000

Công ty X phát hành cổ phiếu mới giá thực hiệntheo quyền là 30 USD. Giá tham chiếu của cổ phiếu84 sau đợt phát hành trên thị trường là 40 USD. Giá trị ● 5của một quyền là 2 USD. Vậy số quyền để mua mộtcổ phiếu là:

Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông

mới để tăng vốn bằng cách cung ứng các đặc quyền85 ngắn hạn với tỷ lệ 4 quyền được mua một cổ phiếu ● 3,75 USDmới theo giá 75 USD, giá tham chiếu của cổ phiếuX sau khi tăng vốn là 90 USD.Vậy giá của quyền là:Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành vàtuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%.86 Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi ● 1%nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần củaông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?87 Công trái là loại chứng khoán:

Thị trường chứng khoán – EG28

Do chính phủ phát hành.
6

STT

Đáp án

Câu hỏi

Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm
bảo:

89 Cơ quan quản lý Nhà nước đối với TTCK là:

○ Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở

hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanhcủa công ty chứng khán.○ Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tựdoanh○ Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quảnlý danh mục đầu tư● Tất cả những điều trên.● Ủy ban chứng khoán● 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp;● 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải;● 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng;

○ 20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp.

90 Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:

Xu hướng biến động giá chứng khoán trên thị trường

91 Chỉ số giá chứng khoán trên thị trường cho biết:

Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng● Chỉ số giá trên thu nhậpđể dự đoán triển vọng của Công ty:Chỉ tiêu quay vòng vốn và vòng quay cổ phiếu choNhịp độ hoạt động của thị trường93biết:Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích94● Giúp đỡ các công ty

ngoại trừ:

95 Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích: ● Tài trợ các công trình công cộngChủ thể được phép phát hành trái phiếu có quyềnChỉ có công ty cổ phần.mua cổ phiếu là:Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có thể97Công ty cổ phần.chuyển đổi là:Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có thể mua98Các chủ thể được phép phát hành trái phiếu

lại:

● Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;● Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanhnghiệp;● Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tưcó hiệu quả.○ Là cơ sở so sánh với các thị trường chứng khoán

khác

99 Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:

● Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;● Ghi nhận quyền sở hữu;

Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán

100○ Nhận lệnh và thực hiện so khớp để khớp lệnh;bù trừ chứng khoán:● Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền chongười sở hữu chứng khoán.101 Chức năng của Sở giao dịch chứng khoán là:

102 Chức năng của thị trường sơ cấp là:

Tất cả các phương án● Huy động vốn○ Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn○ Hình thành giá các tài sản tài chính○ Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính● Tất cả các chức năng trên.● Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường

sơ cấp

103 Chức năng của thị trường tài chính là:

104 Chức năng của thị trường thứ cấp là:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

● Phân phối chứng ích chúng và tư vấn cho tổ chức
phát hành các thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát

105 Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là:
106

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành
chứng khoán là:

● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

107 Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là: ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
108

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của● Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao

Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện bởi: dịch.

109

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có
thời hạn:

● Vô thời hạn

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ
được cấp cho:

○ Công ty chứng khoán○ Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thịtrường chứng khoán.○ Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứngkhoán.

○ Tất cả đều đúng.

110

112 Chứng khoán có thể là:

● Quỹ bị giải thể;● số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạnquá 1 năm;○ Thời gian hoạt động còn lại của quỹ là 3 tháng;● Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi nămtrong 2 năm liên lực

Cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh

113 Chứng khoán được giao dịch tại Sở GDCK là:

Chỉ những chứng khoán có đủ tiêu chuẩn nhất định.

111

Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong
những trường hợp nào sau đây:

a. Quyền được mua cổ phiếu của công ty phát hành.
114 Chứng khoán phái sinh là loại chứng khoán thể hiện: b. Quyền được mua trái phiếu của công ty phát hành.

c. Tất cả các phương án○ Quyền sở hữu đối với 1 công ty○ Quyền chủ nợ đối với 1 công ty○ Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyềnđịa phương● Tất cả các quyền trên● Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà

đầu tư

115 Chứng khoán xác định người sở hữu nó có:

Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thuhồi trong trường hợp nào?Chứng quyền là loại chứng khoán được phát hànhCác trái chủ mua trái phiếu có quyền mua cổ phiếu.117dành cho:Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực hiện bánđấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc118 phải thực hiện đấu giá qua trung gian giao dịch● 10 tỷ đồng trở lênchứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra côngchúng có giá trị.Dựa theo sự luân chuyển nguồn vốn, TTCK bao119TTCK sơ cấp và TTCK thứ cấpgồm:Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại120 Đại diện giao dịch tại TTGDCK

diện

121 Đại hội cổ đông sẽ bầu ra:● Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

116

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

a. Về cơ bản là một thị trường liên tụcb. Là thị trường gần với thị trường cạnh tranh hoànhảoc. Là thị trường được đặc trưng bởi hình thức tàichính trực tiếp.d. Tất cả các phương án Câu trả lời đúngThời gian luân chuyển vốn ngắnMua bán, trao đổi các công cụ tài chính trung và dài

hạn

122 Đặc điểm của thị trường chứng khoán là:

123 Đặc điểm của thị trường tiền tệ là:
124 Đặc điểm của thị trường vốn là:

Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán125 nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động ● Sử dụng biểu đồlớn hay khống, nhà phân tích kỹ thuật● Phải có sự nhất trí cao về mục tiêu kinh doanh và126 Điều kiện cần thiết để thành lập Công ty cổ phần là: các hoạt động khác giữa các thành viên sáng lậpcông ty.Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được127 cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán

là:

○ Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán doUBCK cấp○ Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự○ Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

● Tất cả các điều kiện trên

● Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên cóĐiều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài128dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm đượckiểm toán.○ Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên.○ Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp○ Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đôngngoài tổ chức phát hành

● Tất cả các điều kiện trên.

129 Điều kiện niêm yết cổ phiếu

● Phải tuân thủ luật công ty;○ Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch ViệtNam;● Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả cácnhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố,Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công130được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứngty chừng khoánkhoán và nắm vững pháp luật về ngành chứngkhoán;● Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhântham gia thành lập công ty chứng khoán phải cóthực lực tốt về tài chính.131 Điều nào sau đây là đúng nhất với cổ đông:

132 Điều nào sau đây là đúng nhất với cổ phiếu ưu đãi:

Là người có quyền sở hữu công ty theo tỷ lệ cổphiếu thường nắm giữLà loại cổ phiếu có lợi tức cố định và được xác định

trước khi phát hành.

a. Tất cả các phương án đều sai Câu trả lời đúngb. Được tham gia kiểm soát hoạt động kinh doanhĐiều nào sau đây là đúng với cổ đông nắm giữ cổ của công ty.133phiếu ưu đãi:c. Cổ tức được nhận biến đổi và phụ thuộc vào kếtquả kinh doanh của công ty.

d. Được tham gia bỏ phiếu bầu HĐQT

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty là lợi nhuậnsau thuế.Được tham gia quyết định các vấn đề quan trọngcủa công ty

Là loại chứng khoán được nhận lợi tức cố định.

134 Điều nào sau đây là không đúng với trái phiếu:135 Điều nào sau đây là sai với cổ đông ưu đãi:

136 Điều nào sau đây là sai với cổ phiếu thường:

● Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản
lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.

137 Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:

138

● Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty
quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao

dịch.

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng
khoán gồm:

Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị● Qũy đầu tư chứng khoántrường chứng khoán có thể là:Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa vàniêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều● Thời gian hoạt động có lãi140kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảmnhẹ:

139

141

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng
nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

Khối lượng chứng khoán thích hợp được quy địnhtrong giao dịchLà đơn vị tiền tệ tối thiểu được quy định trong việc

định giá

142 Đơn vị giao dịch là:143 Đơn vị yết giá:

144

● Bản cáo bạch

Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của công● Biểu thị cổ phiếu A giảm giá

ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là:

Giá cổ phiếu của công ty A đang là 25.200đồng/cổphiếu, thu nhập của một cổ phiếu A đạt 1.500đ/cổ1453,57%phiếu, công ty vừa công bố hệ số chi trả cổ tức là0,6. Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần của công ty là:● Lãi suất thị trường tănga. Lớn hơn mệnh giá trái phiếub. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

c. Nhỏ hơn mệnh giá trái phiếu

146 Giá của trái phiếu giảm khi:
147 Giá phát hành trái phiếu có thể:

Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông vớigiá 50$/cổ phiếu. Với mức ký quỹ ban đầu là 50%.Tỷ lệ lãi suất là bao nhiêu nếu bạn mua lại cổ phiếu148 này với giá 40$/cổ phiếu? Cổ phiếu này không trả● 40%cổ tức trong thời gian này và bạn không chuyển mộtkhoản tiền nào ra khỏi tài khoản trước khi thực hiệngiao dịch nói trên.Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao

dịch trước là: 101.000 đóng. Theo quy chế giao

149 dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay,mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các

mức giá sau:

● 100.000 đồng

Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giaodịch trước là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch150 ở Sở giao dịch chứng khoán TP HCM [Hose] hiện 106.050 đồngnay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trongcác mức giá sau:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Giả sử cổ phiếu A đang có giá ở phiên giao dịchtrước là 101.000 đồng, theo quy định yết giá của151Việt Nam hiện nay, giá mà bạn trả trong phiên giao

dịch này như thế nào là hợp lệ:

● 100.000 đồng

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiêngiao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100152 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà ● 1000, 10100, 10200, 10300, 10400nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tớilà:Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiêngiao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100153 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà ● 9400, 9500, 9600, 9700, 10200nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiêngiao dịch tớiGiá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức154 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu ● 12 mức giátư có thể đặt:Giá thị trường của cổ phiếu A đang là 33.000đ/cổphiếu, ông X nhận định giá cổ phiếu A sẽ giảmxuống 32.100đ/cổ phiếu nên đến công ty chứng155Lệnh dừng để mua với giá 35.100đ/cổ phiếukhoán M vay 1.000 cổ phiếu A và bán ngay. Xongđể đề phòng thua lỗ trong trường hợp đến kỳ trả nợgiá cổ phiếu A tăng lên, ông X ra lệnh:Giá thị trường của cổ phiếu B đang là 53.400đ/cổphiếu, ông X nhận định giá của cổ phiếu B đang156Lệnh thị trường bánđược thị trường đánh giá cao hơn giá trị của nó, ôngB ra lệnh:157 Giá trái phiếu vận động● Ngược chiều với lãi suất thị trường

Phần giá trị tài sản thuần của công ty thuộc về mỗi

158 Giá trị sổ sách một cổ phiếu thường là:cổ phiếu thường.

159

Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao● 10 ngày làm việc

dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất.

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam160 quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có● 100 đồngmức giá dưới 50.000 đồng làGiao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam161 quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có● 500đmức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam162 quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu cómức giá từ 100.000 đồng trở lên là:

163 Hàng hoá của thị trường chứng khoán có thể là:

Thị trường chứng khoán – EG28

● 1000 đ
Trái phiếu, Cổ phiếu

STT

Đáp án

Câu hỏi

Hãy chỉ ra trình tự các bước giao dịch chứng khoántại trung tâm giao dịch chứng khoán: [A] Nhà đầutư nhận được chứng khoán [nếu là người mua] hoặctiền [nếu là người bán] trên tài khoản của mình tạiCông ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từngày mua bán; [B] Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt164lệnh mua bán chứng khoán; [C] Công ty chứngkhoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư;[D] Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiệnghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho côngty chứng khoán; [E] Công ty chứng khoán nhậplệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm.Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúngvới phân tích kỹ thuật:Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúng166với:Hãy chọn những phương án sai cho vấn đề sau:167 “Đầu tư thông qua quỹ tín thác đầu tư giúp các nhàđầu tư có thể thực hiện …”Hãy chọn những phương án trả lời đúng cho vấn đề168 sau:“Rủi ro không có hệ thống gồm …”

165

169

● [1] -> [B]● [2] -> [E]● [3] -> [D]● [4] -> [A]

● [5] -> [C]

Giá cổ phiếu đang được trị trường đánh giá cao haythấp so với giá trị thực của nóCổ phiếu đang được thị trường đánh giá cao haythấpTăng lợi nhuận trên một đơn vị rủi roRủi ro vỡ nợ của nhà phát hành, rủi ro thanh khoản,

rủi ro quản lý

Hãy chọn phương án trả lời đúng nhất cho các bộThị trường tập trung và thị trường phi tập trung

phận cấu thành thị trường chứng khoán thứ cấp:

Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không cócổ tức tại sơ đố dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký170● 28/6danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gianthanh toán là T+2

171 Hệ số chi trả cổ tức là hệ số:

Phản ánh công ty dành bao nhiêu phần trăm lợi

nhuận sau thuế để trả cổ tức cho cổ đông thường

172 Hệ số tín nhiệm trái phiếu chủ yếu cho biết:

Năng lực trả lãi và vốn vay theo kỳ hạn cam kết của
tổ chức phát hành trái phiếu

Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát173 hành chứng khoán ra công chúng thì tỷ lệ chứng

khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là:

● 20%

Hiện nay ở Việt Nam, ủy ban chứng khoán nhànước quản lý:Hiện tại giá cổ phiếu KHA trên thị trường chứngkhoán Việt Nam là 45.700 đồng/cổ phiếu, biên độgiao động đối với cổ phiếu quy định là +- 5%, đơn175vị yết giá là 100 đồng. Trong phiên giao dịch tiếptheo, giá nào mà nhà đầu tư đưa ra dưới đây là hợp

lệ?

174

● Việc phát hành chứng khoán ra công chúng

● 47.100 đồng

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh

phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của176● Bảo lãnh với cam kết chắc chắn.tổ chức phát hành cho dù họ có thể không bán hếtđược gọi là:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát177 hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không ● Bảo lãnh tất cả hoặc khôngbán được hết gọi là:Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnhphát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của● Bảo lãnh với cố gắng tối đa178tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết haykhông được gọi là:Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán179 không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát● Bảo lãnh với hạng mức tối thiểuhành được gọi là:

180 Hoạt động của thị trường thứ cấp nhằm:

Cung cấp khả năng thanh khoản cho chứng khoán

Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng181 theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát củaCông ty niêm yết phải nắm giữ:Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của183công ty niêm yết phải nắm giữ:Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của184công ty niêm yết phải nắm giữ:

182

185

Hợp đồng tương lai trong mua bán chứng khoán là
hợp đồng mà:

186 Kênh tài chính gián tiếp là:187 Kỳ trả lãi của trái phiếu là:188 Khẳng định nào sau đây là đúng nhất với trái phiếu.189 Khi công ty có lãi nó sẽ:190 Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông:191 Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải phải:192 Khi công ty không có lãi, nó sẽ:Khi chào bán ra công chúng với giá 12 USD một cổ

phiếu, chênh lệch bảo lãnh là 2 USD. Vậy tổ chức

193phát hành nhận được bao nhiêu USD cho 10.000 cổphiếu.Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung194tâm giao dịch chứng khoánKhi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các195 loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnhnhất?196 Khi lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ:

197 Khi lãi suất thị trường tăng:

Thị trường chứng khoán – EG28

● Bản cáo bạch;● Điều lệ công ty;○ Cam kết bảo lãnh phát hành;○ Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểmtoán.● Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3năm kể từ ngày niêm yết● Ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từngày niêm yết● Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trongvòng 3 năm kể từ ngày niêm yếta. Giá cả hàng hóa được thoả thuận trước tại thờiđiểm hiện hành.

b. Sẽ được thực hiện ở một thời điểm nhất định

trong tương lai.c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng● Thị trường chứng khoánKhoảng thời gian giữa hai lần trả lãia. Là loại chứng khoán nợ.b. Là hàng hoá của thị trường chứng khoán.c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúngd. Là hàng hoá của thị trường tài chính.● Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi● Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tứccho cổ phiếu ưu đãi● Trả lãi cho trái chủ● Trả lãi trái phiếu● 100.000 USD● Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệthại đã gây ra cho các thành viên lưu ký.● Trái phiếu dài hạn● Giảm

Làm giá trái phiếu giảm.

STT

198

Đáp án

Câu hỏi

Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung

tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

199 Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến:

○ Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ;○ Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thốngtài khoản mở tại Trung tâm lưu ký.● a và b○ Tất cả đều sai

● Tình hình hoạt động của công ty

200 Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì: ● Thời hạn đáo hạn của trái phiếuKhi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung201 tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phảiđặt cọc:Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái202

phiếu sẽ được hoàn trả:

● 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giákhởi điểm● Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ

phiếu phổ thông

○ Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hànhcủa một tổ chức niêm yết○ Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữuKhi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.

203

khoán không được:○ Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành củamột tổ chức không niêm hết.● Tất cả đều đúng.Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông cóthể được muaKhi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà205nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

204

● Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài vớigiá giảm 20% so với giá đấu bình quân● Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với

giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

○ Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trườngOTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chiasẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đóvới khách hàng.Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán công● Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng206 ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hànhchịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.giao dịch chứng khoán thông qua:● Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đókhách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế củagiao dịch đó○ Tất cả đều sai

Lãi suất kỳ hạn thường được xác định trong khoảng

Theo năm đầu tưthời gian:208 Lệnh ATO là lệnh được thực hiện:● Sau lệnh giới hạn● Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng209 Lệnh ATO là lệnh:giao dịch210 Lệnh dừng để bán được đưa ra.● Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành211 Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá:● Thấp hơn giá thị trường212 Lệnh dừng để mua đặt tại giá:● Cao hơn giá thị trường213 Lệnh dừng để mua được đưa ra:● Với giá cao hơn giá thị trường hiện hànhChỉ thị của khách hàng cho người môi giới thể hiện214 Lệnh giao dịch chứng khoán là:ý muốn mua hoặc bán chứng khoán theo yêu cầu màhọ đặt ra● Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ215 Lệnh giới hạn là lệnh:định

207

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

216 Lệnh giới hạn là loại lệnh:

a. Không có phương án đúng Câu trả lời đúngb. Để hạn chế sự thua lỗ trong giao dịch chứngkhoán.c. Để bảo vệ lợi nhuận và hạn chế thua lỗ trong kinhdoanh chứng khoán.d. Thực hiện theo giá thị trường tại thời điểm khớp

lệnh.

217 Lệnh giới hạn là:

○ Lệnh cho phép người mua được mua ở mức giáđã định hoặc tốt hơn.○ Lệnh cho phép người bán được bán ở mức giá đãđịnh hoặc tốt hơn.○ Cả a, b đều đúng

● Cả a, b đều sai

218

Lệnh nào trong các lệnh sau đây có thể được chấp
nhận

● Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực

cho đến khi hủy bỏ;○ Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lựctrong tuần;● Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lựctrong ngày● Một lệnh mà trao cho người chuyên gia tùy ý vềgiá và thời gian.● Mua, bán theo giá thị trường● Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị

trường.

219 Lệnh thị trường là lệnh:
220 Lệnh thị trường:

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hànhkèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép221 người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ ● Quyền muaphiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xácđịnh trước trong 1 thời kỳ nhất định.Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hànhkèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép222 người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng ● Chứng quyềncổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã đượcxác định trước trong một thời hạn nhất định.Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu● Niêm yết cửa sau;tóm, sát nhập công ty:Loại hình tổ chức của công ty chứng khoán Việt224

Công ty cổ phần, Công ty TNHH

Nam hiện nay có thể là:● Ít có rủi ro;Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông ● Giảm được thời gian phân tích;225qua quỹ:● Giảm được chi phí giao dịch.○ Đầu tư hiệu quả và sinh lời tốt hơnLợi nhuận mà người bán chứng khoán không nhận226● Giá ban đầu – [cổ tức + giá cuối kỳ]

được là:

223

227 Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: ● Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán
228

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng
khoán?

Thị trường chứng khoán – EG28

● Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán
15

STT

Đáp án

Câu hỏi

Mệnh giá cổ phiếu là 10.000đ và giá thị trường củacổ phiếu là 60.000đ, thu nhập mỗi cổ phần thường15229là 4.000đ và chi trả cổ tức trên mỗi cổ phần thườnglà 2.500đ, vậy hệ số P/E của công ty là:Là số tiền gốc, ngoài lợi tức trái phiếu, thể hiệnkhoản nợ của ngưới phát hành đối với người nắmgiữ trái phiếu.Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt ● Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000231Nam là:đồng

230 Mệnh giá trái phiếu là:

○ Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch chứng khoánhoặc thị trường OTC, trong đó sở giao dịch chứngkhoán/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm vềkết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh○ Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch trong đó kháchchứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đạihàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao232diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứngdịch đó.khoán thông qua:

○ Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó

khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế củagiao dịch đó;● b và cMột báo cáo gồi trở lại nói rắng 500 cổ phiếu đã233 được thực hiện. Có bao nhiêu cổ phiếu mà người● 500 cổ phiếu ở giá 20 hoặc tốt hơnđầu tư có thể muaMột cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới vớigiá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là234 100.000đ/CP. Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ● 2.000phiếu cũ được mua cổ phần mới. Vậy giá của quyềnlà:Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá90.000đ/CP nhưng hiện nay giá thị trường là235100.000đ/CP theo điều lệ của công ty cứ 06 cổphiếu cũ được mua cổ phần mới. Vậy giá quyền là:

236

Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ
phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là:

● 2.000

● Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đanglưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm

trước do hoạt động kinh doanh không có lãi công ty

237● 7 USDkhông trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trảcổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ đượcnhận bao nhiêu.Một công ty có lợi nhuận sau thiếu là12.000.000.000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang238 lưu hành là 5.000.000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu ● 2.300 đồngđãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng năm

là 50%. Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông là:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Một Công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi khôngcộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức đượctrả mỗi năm là 7USD. Nếu vào năm trước, số cổ tức● 7 USD239trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cổ đông màlại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ

cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu?

Một Công ty chứng khoán thiếu sót xác nhận vớikhách hàng về một việc mua 100 cổ phiếu của công● Có thể chấp nhận giá 34 3/8 hoặc hủy bỏ lệnh240 ty ABC với giá thỉ trường 34 3/8. Sau đó công tynhận thấy rằng việc mua này thực sự được thực hiệnở giá 34 5/8. Như vậy khách hàng:Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá10,5 đô la [đã bán hết trong đợt phát hành]. Một241thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la.Tại ngày này vốn cổ đồng của công ty sẽ:Một công ty phát hành kinh doanh kém hiệu quả242 dẫn đến những rủi ro cho nhà đầu tư vào trái phiếucủa công ty đó:243 Một công ty sẽ bị SGDCK huỷ bỏ niêm yết khi:Một công ty XYZ thông báo sẽ gộp cổ phiếu, Điềunày sẽ làm:Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ245phiếu, điều này sẽ làmMột Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ246

phiếu, điều này sẽ làm

244

● Không thay đổia. Tất cả các phương án Câu trả lời đúngb. Rủi ro vỡ nợ của nhà phát hành

c. Rủi ro về khả năng thanh khoản của trái phiếu

Công ty không còn đáp ứng đủ các tiêu chuẩn niêmyết trong một thời gian nhất định● Tăng mệnh giá và giảm số cổ phần● Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

● Giảm mệnh giá và tổng số lượng cổ phần

247 Một đặc điểm nổi bật của lãi suất đáo hạn là:

Là mức lãi suất có cùng bản chất với lãi suất hoàn
vốn.

Một khách hàng vào một lệnh bán đứng với giá 531/2. Lô chứng khoán sau cùng trước khi lệnh đượcđưa vào được bán với giá 54. Các lô chứng khoán248sau khi lệnh được đưa vào bán với giá 53 3/4, 533/8, sa 1/2 và 53 5/8. Lô chứng khoán sẽ làm kích

hoạt lệnh ở giá:

● 53 3/4

Một người có khoản vốn đầu tư là 1.000USD và dự249 định đạt mức sinh lời 11%/năm, số tiền ông ta nhận 1.330USDđược sau 3 năm đầu tư theo phương pháp lãi đơn là:Một người có khoản vốn đầu tư là 2.500USD và dựđịnh đạt được mức sinh lời 10%/năm, mỗi năm2503.025 USDnhận lãi một lần. Với phương pháp lãi kép, số tiền

ông ta nhận được sau 2 năm đầu tư theo là:

Một nhà đầu tư bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000251 đồng/cổ phiếu. Phí môi giới là 0,5% trên giá trị giao ● 2.388.000 đồng

dịch. Vậy số tiền nhà đầu tư đó thu được là:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Một nhà đầu tư đến công ty chứng khoán của mìnhvà vay 7.500 cổ phiếu VIH. ông ta bán toàn bộ sốcổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổphiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết252 định mua vào 7.500 cổ phiếu với mức giá này để trả ● 10,71%lại công ty chứng khoán. Giả thiết rằng tỷ lệ ký quỹcho giao dịch bán khống là 40%, bỏ qua phí môigiới và tiền lãi vay phải trả cho công ty. Tỷ lệ lợinhuận mà nhà đầu tư thu được sẽ là:a. 5 USDMột nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 b. 60 USDUSD có lãi suất danh nghĩa 5%/năm với giá 90 Câu trả lời không đúng253USD. Vậy số tiền lãi hàng năm nhà đầu tư nhận

được là:

c. 50 USDd. 45 USDMột nhà đầu tư mua được 200 cổ phiếu Y với giá254 50.000đ/cổ phiếu. Phí môi giới là 0,5% trên giá trịgiao dịch. Vậy số tiền mà nhà đầu tư phải trả là:

255

Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào
là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu

● 9.950.000 đồng

● Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

Một nhà đầu tư với lãi suất chiết khấu 10%/năm đãước định giá của trái phiếu X là 198.500đ/trái Quyết định không mua trái phiếu X vì mua nó sẽ256phiếu. Trái phiếu X đang được bán trên thị trường không đạt được mức sinh lời dự kiến

với giá 199.200đ/trái phiếu. Ông A sẽ:

Một sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giáđịnh kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8h30 đến 9hngày1/1/N sở nhận được các lệnh giao dịch về cổphiếu của công ty A [bao gồm lệnh thị trường và

lệnh giới hạn] cho ở bảng sau:

257

29.800đ/cổ phiếu

Biết giá đóng cửa phiên giao dịch trước là
29.700đ/cổ phiếu. Giá khớp phiên giao dịch này là:

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏiMột sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giáđịnh kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8h30 đến 9hngày1/1/N sở nhận được các lệnh giao dịch về cổphiếu của công ty A [bao gồm lệnh thị trường và

lệnh giới hạn] cho ở bảng sau:

22.500đ/cổ phiếu

258

Nếu giá đóng cửa phiên giao dịch trước là22.000đ/cổ phiếu. Giá khớp phiên giao dịch này là:Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làmcho giá trái phiếuMột trái phiếu có lãi suất 5%/năm được phát hànhtheo mệnh giá là 1000 USD. Hiện tại trái phiếu

260 đang được bán với giá là 900 USD và có thể được

thu hồi theo mệnh giá. Vậy số lãi hàng năm mà nhà
đầu tư thu được là:

259

261

262

263

264

265

266

267

268

Một trái phiếu có lãi suất cao đang bán với giá caohơn mệnh giá và được thu hồi theo mệnh giá. Bênnào sẽ hưởng lợi về điều khoản bảo vệ về lệnh thuhồi:Một trái phiếu có lãi suất danh nghĩa 9 %, lãi suấthiện hành 8,5 % thì:Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, có lãi suấtdanh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950

USD. Lãi suất hiện hành [current yield] của trái

phiếu này là:Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, lãi suấtdanh nghĩa 7% đang được bán với giá 970 USD.Vậy lãi suất hiện hành của trái phiếu là:Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2năm, lãi suất 5%/năm. Nếu lãi suất yêu cầu là10%/năm thì giá của trái phiếu sẽ là:Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, lãi suất5%/năm, thời hạn trái phiếu 3 năm, thanh toán theomệnh giá vào cuối kỳ hạn. Nếu lãi suất yêu cầu là6% thì giá trái phiếu sẽ là:Một trái phiếu có mệnh giá là 1000 USD, lãi suấthiện hành là 12% năm, đang được mua bán với giá1600 USD. Vậy lãi suất danh nghĩa của nó là baonhiêu?Một trái phiếu có thể chuyển đổi được mua theomệnh giá là 1000 USD, giá chuyển đổi là 125 USD.

Vậy tỷ lệ chuyển đổi là:

Thị trường chứng khoán – EG28

● Tăng

● 50 USD

● Tổ chức phát hành

Thị giá trái phiếu > mệnh giá

● 8,42%
Giải thích: =8%*1000/950

7,22%

● 9.132,23 USD

● 486.634,9 đồng

● 19,2%
####=12%*1600/1000

●8

STT

Đáp án

Câu hỏi

Một trái phiếu lãi suất cố định có mệnh giá 500.000269 đồng, hiện đang được bán với giá 492.000 đồng. Lãi suất danh nghĩa < Lãi suất hiện hànhVậy khi đó:Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là270 điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán ● Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VNDlần đầu ra công chúng ở Việt Nam● Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liềnMột trong các điều kiện niêm yết trái phiếu doanh

trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài

271nghiệp là:

chính lành mạnh.

272

● Tách rời quyền sở hữu và quyền điều hành;○ Tương đối ít được tín nhiệm trong cấp tín dụng;○ Thiếu động lực và sự quan tâm cá nhân, vì tráchnhiệm chung trong thua lỗ;● Không giữ được bí mật trong kinh doanh và tài

chính.

Một trong các nhược điểm trong hoạt động của
công ty cổ phần là:

Một trong những đặc trưng chủ yếu của chứngCó khả năng sinh lời.khoán là:○ Có lãi trong kỳ○ Có lãi tích lũy lại274 Một trong những điều kiện công ty trả cổ tức là:○ Có thặng dư vốn● Tất cả các trường hợp trên

273

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu275

doanh nghiệp là:

● Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn,doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại

thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu
doanh nghiệp là:

● Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn,doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại

thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VNĐ trở lên.

276

Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải277 là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra

công chúng ở Việt Nam

● Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VNĐ

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần278

đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

● Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinhdoanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành

phải có lãi.

279 Một trong những mục tiêu hoạt động của TTCK là:

Phát triển ổn định.

Một trong những nguyên tắc hoạt động của TTCKTrung gian mua bánlà:Một trong những quyền cơ bản của cổ đông ưu đãi281Được chi trả cổ tức trước cổ đông thườnglà:Một trong những xu hướng phát triển TTCK thế282Phát triển các nhà đầu tư chuyên nghiệpgiới hiện nay là:● Giao dịch chứng khoán;● Cầm cố chứng khoán;283 Mở tài khoản lưu ký chứng khoán nhằm:○ Gửi và rút tiền;● Thanh toán bù trừ.284 Mục đích của lệnh AQT là:● Tăng khối lượng giao địchMục đích chủ yếu của công ty phát hành chứng● Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh,285khoán ra công chúng là gì?nâng cao năng lực quản lý

280

Thị trường chứng khoán – EG28

STT
286

Đáp án

Câu hỏiMục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra

công chúng là:

● Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh vànâng cao năng lực sản xuấtBảo vệ quyền và lợi ích của cổ đông thường hiện

hữu

287 Mục đích phát hành quyền mua cổ phần là:

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành● Để dễ dàng quản lýra công chúng là:● Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc ● Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứngkhoán công bằng công khai và hiệu quả289 thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường● Giảm thiểu rủi ro hệ thống;chứng khoán là:

○ Để người đầu tư ngày càng có lãi.

288

Năm n, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệuđồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu,290 cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, ● 1.000đHĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Nhưvậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:

291 Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

● Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh
nghĩa của trái phiếu

Nếu giá cổ phiếu X trên thị trường là 23.800đ. Với292 số tiền là 24 triệu, phí môi giới là 0,5% nhà đầu tư

có thể mua tối đa bao nhiêu cổ phiếu X?

● 1000

Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu GMD đang ở mức293 50.500đ với biên độ dao động 5% thì theo quy định ● 51.500 đồngcủa Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu IBM đang ở mức101.000 với biên độ dao động 10% thì theo quy294● 100.000định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mứcgiá:a. Lãi suất hiện hành của trái phiếu cũng giảm theoNếu lãi suất thị trường giảm xuống thấp hơn lãi suấtb. Giá trái phiếu hiện hành tăng lên cao hơn mệnh295 danh của trái phiếu có lãi suất cố định đang lưu

giá

hành sẽ làm cho:c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúngNếu lãi suất thị trường tăng lên cao hơn lãi suất296 danh nghĩa của trái phiếu có lãi suất cố định đanglưu hành sẽ làm cho:297 Nếu lãi suất thị trường tăng lên sẽ làm cho:298 Nếu lãi suất thị trường tăng sẽ làm cho:299 Nếu lạm phát dự kiến giảm đi sẽ làm cho:Nếu một cổ phiếu đang được mua bán ở mức 35300 USD nhưng bạn chỉ có để mua cổ phiếu đó với giálà 30 USD, bạn nên đặt lệnh.301 Nếu một công ty trả cổ tức sẽ ảnh hưởng đến:Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh “Có hiệu lực302 cho đến khi hủy bỏ” để bán 100 cổ phiếu của côngty XYZ với giá giới hạn dừng 37

Thị trường chứng khoán – EG28

Giá trái phiếu hiện hành giảm xuống thấp hơn mệnhgiáLãi suất hiện hành lớn hơn lãi suất danh nghĩaGiá trái phiếu trên thị trường giảm.Lãi suất đáo hạn của trái phiếu tăngNhà đầu tư vào trái phiếu có quyền lợi do giá tráiphiếu cũng sẽ tăng theo○ Thị trường○ Giới hạn○ a và b đều đúng

● a và b đều sai

● Làm giảm thu nhập thuần
● Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày

STT

Đáp án

Câu hỏi

Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh có hiệu lực303 cho đến khi hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu của cóng tyABC ở giá giới hạn dừng là 37, thì:Nếu một nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để304 xác định mức ủng hộ, anh ta sẽ chọn điểm mà tại đógiá cổ phiếu:Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năngthanh toán nợ ngắn hạn [đáo hạn trong vòng 1 năm3050 của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nàođược ông ta quan tâm nhất:Nếu một trái phiếu được bán đúng bằng mệnh giá306của nó thì:Nếu một trái phiếu được bán với giá cao hơn mệnh307giá thì:Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh308

giá thì:

Nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi của một309 công ty cổ phần đều chuyển đổi thành cổ phiếuthường thì:

310

● Ngừng gia tăng

● Chỉ số hiện hành [Cunent ratio]● Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suấtdanh nghĩa của trái phiếu● Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danhnghĩa của trái phiếu● Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danhnghĩa của trái phiếu

EPS sẽ giảm

Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động● Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

Nghị định 144/2003/NĐ-CP của Chính phủ diềuchỉnh.Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát312hành ra công chúng là gì?Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát313hành ra công chúng là:

311

314

● Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu
đạt tới giá 37

● Phát hành cổ phiếu của công ty cổ phần.● Công bố thông tin chính xác, trung thực một cáchthường xuyên và bất thườngCông bố thông tin chính xác, trung thực○ Nộp BCTC 6 tháng○ Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán○ Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệthống giao dịch

● Tất cả đều đúng.

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của
thành viên giao dịch

● Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinhdoanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tracủa cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết củatòa án● Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.Lợi nhuận trước lãi vay và thuế.Lợi nhuận sau thuế.○ Tiền lãi định kỳ○ Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu○ Lãi của lãi trái phiếu

● Tất cả các phương án trên

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của315thành viên:316 Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:317 Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu của công ty là:318 Nguồn để trả cổ tức cho cổ đông là:

319 Nguồn lợi tức tiềm năng của trái phiếu là:

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động● Giảm đibán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu:Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng321● Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

khoán được phép

320

322

Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm
về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

Thị trường chứng khoán – EG28

● Chánh thanh tra ủy ban chứng khoán nhà nước

STT

Đáp án

Câu hỏi

● Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại
công ty chứng khoán nơi làm việc.

323 Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:
324

Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung
của doanh nghiệp:

● Người sở hữu cổ phiếu phổ thônga. Chủ nợ của người phát hànhb. Tất cả các phương án Câu trả lời đúngc. Chủ nợ của doanh nghiệpd. Chủ nợ của Chính phủ● Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị

● Là chủ sở hữu công ty

325 Người nắm giữ trái phiếu là:326 Người sở hữu cổ phần phổ thông:327 Người sở hữu cổ phiếu phổ thôngNgười sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được328

hưởng:

● Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty○ Lãi suất cố định.○ Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty○ Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông

● Không câu nào đúng

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được329

hưởng:

Nhà đầu tư A vừa mua được 100 cổ phiếu phổthông X với giá 24.000 đổng/cổ phiếu, phí môi giới330● 23.878.000 đồnglà 0,5% tổng giá trị giao dịch. Vậy số tiền mà nhàđầu tư A đã bỏ ra là:331 Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại: ● Công ty chứng khoán.

332 Nhà đầu tư chấp nhận rủi ro là:

Nhà đầu tư có kỳ vọng lợi nhuận cao từ đầu tưLà các tổ chức thường xuyên mua bán CK với khối

lượng lớn trên thị trường

333 Nhà đầu tư chuyên nghiệp là:334335

336

337
338

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yếttại:Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900USD. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiềnlãi là:Nhà đầu tư sẽ yêu cầu một lãi suất như thế nào nếumua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà pháthành có thể mua lại:

Nhà đầu tư tổ chức là:

339 Nhà môi giới hưởng hoa hồng là người:

● Công ty chứng khoán.● Công ty chứng khoán

● 60 USD

● Thấp hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳhạn.● Quỹ đầu tưĐóng vai trò đại diện cho nhà đầu tư trong giao dịch

chứng khoán.

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: tráiphiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y340

hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức

lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: tráiphiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời341● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Yhạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức

lãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: tráiphiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thờiLãi suất trái phiếu X < Lãi suất trái phiếu Y342hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mứclãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?

343 Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

● Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất● Chỉ được mở tài khoản và giao dịch cho mình tại

công ty chứng khoán nơi làm việc.

● Cổ phiếu phổ thông

344 Nhân viên công ty chứng khoán345 Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:

346

347

Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại
trung tâm giao dịch

● chứng khoán của các doanh nghiệp đã được
UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại
Trung tâm giao dịch:

○ Trái phiếu Chính phủ○ Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phầnhóa○ Chứng khoán của các doanh nghiệp đã đượcUBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

● Cả a và c

Những điều kiện cơ bán để được phát hành cổ phiếu● Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng;lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:● Thị trường GDCK mua đi bán lại;● Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;

349 Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:

● Tạo ra người đầu cơ;○ Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành.Cổ phiếu thường là loại chứng khoán được nhận lợiNhững điều nào sau đây là không đúng với cổ phiếu350tức cố định, lợi tức được hưởng phụ thuộc chủ yếuthường:thành phần cổ đông của công ty.

348

351

352

Những điều này sau đây đúng với phạm trù thị
trường thứ cấp

● Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại;● Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;● Tạo ra người đầu cơ;

○ Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành.

Những đối tượng nào sau đây được phép phát hành
trái phiếu ?

○ Công ty cổ phần○ Công ty TNHH○ Doanh nghiệp tư nhân

● Cả a và b

● Phải trung thực, công bằng và công khai;○ Kinh doanh trên thông tin nội bộ;Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh● Phải bảo vệ bí mật khách hàng;353chứng khoán:● Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúngluật.Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành354● Công ty chứng khoán.chứng khoán.● Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mứcNhững trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch355giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếpchứng khoán có thể tạm ngừng giao dịch, loại trừ:

kèm theo biến động về khối lượng giao dịch.

Thị trường chứng khoán – EG28

STT

Đáp án

Câu hỏi

a. Tất cả các phương án Câu trả lời đúngb. Nhà đầu tư không biết chắc lệnh được thực hiệnở giá nàoc. Thị trường có thể gặp bất lợi khi có quá nhiềulệnh thị trường được đưa ra

Có thể bỏ lỡ cơ hội kinh doanh chênh lệch.

356 Nhược điểm của lệnh thị trường là:

357 Nhược điểm của việc sử dụng lệnh giới hạn là:Nhược điểm lớn nhất của phương thức phát hànhKhông có điều kiện huy động vốn quy mô lớn358riêng lẻ là:Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá40 USD/cổ phiếu, ông ta mua cổ phiếu đó một năm359 trước đây với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa quaông ta có nhận cổ tức 2 USD/cổ phiếu. Vậy thu

nhập trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là:

● 1200 USD

● Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuậnđăng kýGia tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công361 Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức sẽ:ty○ Chào bán sơ cấp lần đầu.Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình ○ Chào bán thứ cấp lần đầu

362

thức:○ Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng● Tất cả các hình thức trên.

360

Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công
chúng phải:

○ Chào bán cho ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chứcphát hành○ Chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượngđược○ Chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp

● Cả a và b

363

Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy
định của pháp luật Việt Nam là:

364

Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để● Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn

niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ: tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

365 Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:366 Phát triển ổn định TTCK là:367 Phân phối cổ phiếu phải:

Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán

Việt Nam, VN Index là 237,78 điểm, tăng 2,64368điểm so với phiên đóng của tuần n-l, tức là mứctăng tương đương với:Phiên đóng cửa tuần này của thị trường chứngkhoán Việt Nam, VN – Index là 237.78 điểm, tăng3692,64 điểm so với phiên đóng của tuần trước, tức là

mức tăng tương đương với:

Thị trường chứng khoán – EG28

○ Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ○ Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức○ Chào bán thêm cổ phiếu thưởng● Tất cả các câu trên.Mục tiêu hoạt động của thị trường● Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạchđã đăng ký với sở giao dịch chứng khoán

● 1,11%

doanh nghiệp tại một thời gian : Những thông tin mạng lưới hệ thống, tổng lực về tổ chức triển khai phátBản cáo bạch cho biết : hành và đợt phát hành chứng khoán. Bản cáo bạch phải có rất đầy đủ chữ ký của những thànhphần sau đây, ngoại trừ ______ hoàn toàn có thể là không cần ● Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trịthiết : Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức triển khai phát ● Nộp cho UBCKNN trong hổ sơ xin phép pháthànhhành chứng khoánBảo lãnh dự trữ là phương pháp phát hành ápNhững đợt chào bán CP bổ trợ. dụng cho : ○ Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán. ○ Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán củaBảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức triển khai bảotổ chức phát hành. lãnh giúp tổ chức triển khai phát hành thực thi : ○ Tổ chức phân phối chứng khoán. ● Tất cả những việc trên. Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết sẽmua hàng loạt số chứng khoán dự kiến phát hành. Bảo lãnh theo phương pháp bảo vệ chắc như đinh : Biên độ xê dịch giá trên thị trường chứng khoánViệt Nam do : Biên độ giao động được cho phép trên thị trường chứngkhoán Việt NamBiên độ giao động giá trên thị trường chứng khoánViệt Nam do : Các những nhà nghiên cứu và phân tích kỹ thuật ít chăm sóc đến chỉtiêu nào trong số những chỉ tiêu sau đây ? Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp ● quản trị ủy ban Chứng khoán Nhà nước pháp luật. ● + – 5 % so với CP và không số lượng giới hạn đối vớitrái phiếu ● quản trị ủy ban chứng khoán nhà nước pháp luật ● Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông ● Làm tăng lượng vốn góp vốn đầu tư cho nền kinh tế tài chính. 15 Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp ? ● Tập trung vốnCác câu nào sau đây không chắc như đinh với quyền16mua CP [ rights ] ● Trong thời hạn hiệu lực hiện hành của quyền, người sở hữuquyền hoàn toàn có thể sử dụng quyền để mua CP mớihoặc bán nó trên thị trường. 17 Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền ? ○ Chứng quyền có thời hạn hiệu lực hiện hành ngắn ● Chứng quyền có thời hạn hiệu lực thực thi hiện hành dài ○ Chứng quyền được phát hành trước khi phát hànhmột đợt CP mới ○ Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứngkhoán kém hấp dẫn18 Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua : ○ Mạng Intemet ○ Chi nhánh, Phòng thanh toán giao dịch ○ Đại lý nhận lệnh ● Tất cả những ý trên19 Các công ty được niêm yết có lợi thế : Tăng uy tín của công ty nên công ty hoàn toàn có thể dễ dànghơn trong việc kêu gọi vốn trong tương laiThị trường chứng khoán – EG28STTĐáp ánCâu hỏiCác chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu củaChỉ số thị trường chứng khoán. nghiên cứu và phân tích cơ bản : 21 Các khoản mục sau là gia tài, ngoại trừ : ● Lợi nhuận giữ lại22 Các mô hình kinh doanh thương mại chứng khoán chính là : ● Tư vấn kinh tế tài chính và góp vốn đầu tư chứng khoán ● Bảo vệ quyền lợi và nghĩa vụ của người góp vốn đầu tư ; Các tiềm năng chính của công tác làm việc thanh tra, giám sát ● Góp phần bảo vệ cho hoạt động giải trí thị trường23 việc triển khai pháp lý chứng khoán và thị trường chứng khoán công minh, công khai minh bạch, hiệu suất cao ; ● Giảm thiểu rủi ro đáng tiếc mạng lưới hệ thống ; chứng khoán là : ○ Để người góp vốn đầu tư ngày càng có lãi. Các nhiệm vụ kinh doanh thương mại chính của công ty chứng Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu24khoán Nước Ta lúc bấy giờ gồm : tư chứng khoán. ○ Mua bán trực tiếp ○ Công khai thông tin25 Các nguyên tắc hoạt động giải trí của TTCK tập trung chuyên sâu ○ Giao dịch thỏa thuận hợp tác ● Tất cả đều đúngCác nhà đầu tư lựa chọn thanh toán giao dịch bán khống khi họ ● Giá Chứng khoán có xu thế giảm trong tương26dự đoán rằng : laiCác phiên thanh toán giao dịch chứng khoán trên thị trường ● Tất cả những ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật27chứng khoán Nước Ta được thực thi vào : và dịp nghỉ lễ. ○ Các nhà đầu tư có tổ chức triển khai ; ○ Các nhà đầu tư thành viên ; Các tổ chức triển khai hoàn toàn có thể tham gia hoạt động giải trí tại TT ○ Các công ty chứng khoán ; 28 chứng khoán tập trung chuyên sâu là : ○ Các ngân hàng nhà nước thương mại được UBCK cấp phêduyệt. ● Không có câu nào đúng2029Các tổ chức triển khai tham gia hoạt động giải trí trực tiếp trên thịtrường chứng khoán tập trung chuyên sâu là : ○ Các nhà đầu tư thành viên ; ● Các công ty chứng khoán ; ○ Các nhà đầu tư có tổ chức triển khai ; ● Các ngân hàng nhà nước thương mại được UBCKNN cấpphép hoạt động giải trí. 30C ái gì sau đây không bị ảnh hưởng tác động bởi việc pháthành trái phiếu dài hạn ? ● Vốn lưu động31Căn cứ vào đặc thù và đặc thù, công ty chứngkhoán là ○ Công ty tự doanh ; ● Công ty đa năng ; ● Công ty đa năng toàn phần ; ● Công ty đa năng một phần. 32C ăn cứ vào nghiên cứu và phân tích kỹ thuật quy mô đầu và haivai hướng xuống, xác lập xu thế ● Thị trường đi xuống33 Căn cứ vào phương pháp hoạt động giải trí, TTCK gồm có : ● Thị trường tập trung chuyên sâu và thị trường phi tập trung34Căn cứ vào sự luân chuyển của những nguồn vốn, TTCK chia làm ● Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp ○ Quyền mua được triển khai trong một thời hạnnhất định ○ Quyền mua trước được cho phép mua CP mới vớigiá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường. ○ Giá mua CP ghi trên quyền cao hơn giá trịthị trường hiện hành ● a và c35 Câu nào đúng với quyền mua CP [ rights ] ? Thị trường chứng khoán – EG28STTĐáp ánCâu hỏi ● Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặcđược bán chứ không có nghĩa vụ và trách nhiệm phải thực thi. 36 Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn : 37 Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp : 38 Có phiếu tặng thêm cổ tức được trả cổ tức theo : Làm tăng lượng vốn góp vốn đầu tư cho nền kinh tế tài chính ● Tỷ lệ cố định và thắt chặt ○ Giả thể và hợp nhất công tyCổ đông đại trà phổ thông có quyền được trong những trường ○ Lựa chọn ban giám đốc39 ○ Sửa đổi pháp luật và điều lệ công tyhợp sau : ● Chỉ a và c40 Cổ đông đại trà phổ thông có quyền : ● Bỏ phiếu ● Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên41 Cổ đông chiếm hữu CP đại trà phổ thông : bố chi trả cổ tức ● Nhận cổ tức với mức khuyến mại ; ○ Tham dự và biểu quyết tổng thể những yếu tố thuộcthẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông ; ● Khi công ty giải thể, được nhận lại một phần tàisản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty ; ● Được nhận cổ tức khuyến mại như lãi suất vay trái phiếu kểcả khi công ty làm ăn thua lỗ. 42C ổ đông chiếm hữu CP khuyễn mãi thêm cổ tức ở Việt Namcó những quyền bên dưới : 43C ố gắng tối đa là hình thức bảo lãnh phát hành màĐóng vai trò là một đại lý cho nhà phát hành. người bảo lãnh : ○ Giải thể DNNN và xây dựng lại theo dạng cóng tycổ phần có nhà nước tham gia góp vốn ○ Chuyển thể DNNN thành công ty CP có nhànước tham gia góp vốn44 Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước như lâu nay là : ○ Chuyển thể DNNN thành công ty CP mà nhànước vẫn giữ một tỷ suất vốn góp trong cơ cấu tổ chức vốnđiều lệ của công ty CP. ● Cả ba đều đúngCổ phiếu công ty CP M có thông số P. / E là 20. EPS là 4.000 đ và mức cổ tức trên mỗi cổ phần453, 13 % thường là 2.500 đ. Vậy tỷ suất cống phẩm cổ phầnthường hiện tại của công ty là : Số lượng CP tối đa công ty được phép pháthành trong suốt thời hạn sống sót của công ty. 46 Cổ phiếu được phép phát hành là : 47C ổ phiếu nào sau đây không được phép chuyểnnhượng ? ● Cổ phiếu khuyễn mãi thêm biểu quyếtSố lượng CP của chính công ty mà công ty đãmua lại. ● Là loại CP đã phát hành và được tổ chứcphát hành mua lại trên thị trường. Loại CP được tích góp tỷ suất sở hữu ○ Có lãi suất vay cố định và thắt chặt ○ Có thu nhập theo hoạt động giải trí của công ty ○ Được quyền bầu cử tại HĐCĐ ● Không có câu nào đúng48 Cổ phiếu quỹ là : 49 Cổ phiếu quỹ : 50 Cổ phiếu khuyến mại loại tích góp là : 51 Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng là : Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g bằng 0, cổ tứcnhận được hàng năm là 2000 đ. Với mức tỷ suất lợi52 ● 20.000 đồngnhuận nhu yếu là 10 % / năm thì giá CP X đượcxác định là : Thị trường chứng khoán – EG28STTĐáp ánCâu hỏiCổ phiếu X có tỷ suất tăng trưởng kỳ vọng không đổitheo những nhà nghiên cứu và phân tích chứng khoán là 8 % / năm. Cổtức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà ● 54 USD53đầu tư có dự tính bán CP đi sau khi đã nhận cổtức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằngtỷ lệ sinh lời nhu yếu của nhà đầu tư là 12 % / năm : 54 Cổ tức trả bằng CP ● Làm tăng quyền lợi và nghĩa vụ theo tỷ suất của cổ đông trongcông ty55 Công cụ của thị trường tiền tệ thường có đặc thù. Là những công cụ kinh tế tài chính ngắn hạnCông cụ nào trong số những công cụ dưới đây khôngphải là công cụ của thị trường tiền tệ : Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn nhu cầu các57yêu cầu ngoại trừ5658 ● Trái phiếu phát hành mới ● Ưu tiên khách hàngCông ty A có thông số P. / E là 17,2 và công ty B có hệ Công ty A vì CP A được thị trường đánh giásố P. / E là 13, nhà đầu tư ưu thích CP của : cao hơnCông ty A đáp ứng 300.000 CP ra côngchúng với giá 15 USD / CP, lệ phí cho nhà quảnlý là 0,15 USD / CP, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,259 ● 4.200.000 USDUSD / CP, hoa hồng cho nhóm bán là 0,65 USD / CP. Vậy tổng số tiền mà công ty pháthành nhận được là : Công ty A là một doanh nghiệp nhà nước thực hiện60 cổ phần hóa, công ty A sẽ thực thi bán CP ● Đấu giá công khaibằng cách : Công ty ABA có 10.000 CP đang lưu hành vàtuyên bố trả cổ tức 30 % CP người mua của61 bạn có 100 CP ABA, sau khi nhận cổ tức bằng ● 1,0 % CP tỷ suất chiếm hữu công ty của ông ta là baonhiêu ? Công ty ABC có thông số P. / E là 15. Thu nhập trên mộtcổ phần là 4.000 đ và chi trả cổ tức trên mỗi cổ phần624, 17 % thường là 2.500 đ. Vậy tỷ suất cống phẩm CP củacông ty là : Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổphiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 CP đã63 được phát hành, trong đó có 2.000.000 CP làcổ phiếu quỹ, Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếuđang lưu hành ? ● 1.000.000 Công ty CP A đã phát hành CP tặng thêm cổtức với mệnh giá 50.000 đ / CP, giá phát hànhTất cả những phương ánbằng mệnh giá, mức chi trả cổ tức là 9,5 % so vớiMua CP trên do ông ta sẽ đạt được mức sinh64 mệnh giá. Một nhà góp vốn đầu tư yên cầu nếu góp vốn đầu tư vào cổlời cao hơn dự kiếnphiếu đó cần đạt mức sinh lời là 10 % / năm. Cổphiếu này đang được bán trên thị trường với giá45. 400 đ / CP. Nhà góp vốn đầu tư đó sẽ : Thị trường chứng khoán – EG28STTĐáp ánCâu hỏiCông ty CP A đã phát hành CP khuyến mại vớimệnh giá 100.000 đ / CP, giá phát hành bằngmệnh giá, mức chi trả cổ tức là 15 % mệnh giá. MộtKhông mua CP trên do ông ta không đạt được65 nhà đầu tư yên cầu nếu góp vốn đầu tư vào CP đó cầnmức sinh lời dự kiếnđạt mức sinh lời là 18 % / năm. Cổ phiếu này đangđược bán trên thị trường với giá 84.400 đ / CP. Nhà góp vốn đầu tư đó sẽ : Công ty CP ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 ● Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tàitỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt66phát hành này ảnh hưởng tác động đến bảng cân đối kế toán sảncủa công ty như sau : 67 Công ty CP bắt buộc phải có ● Cổ phiếu phổ thôngCông ty CP Bêta phát hành trái phiếu có mệnhgiá 10.000 đ / trái phiếu. Giá phát hành bằng mệnhTăng tổng nợ của công ty. 68 giá. Số lượng trái phiếu phát hành 10.000.000 tráiphiếu. Ảnh hưởng của đợt phát hành là : 69 Công ty CP là doanh nghiệp trong đó ● Cổ đông chịu nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ và trách nhiệm nợCông ty CP XYZ đã trả cổ tức cho cổ đôngnăm N đó là 1.300 đ / CP thường và dự tínhnhững năm sau sẽ trả cổ tức với mức tăng đều đặn70 hàng năm là 5 %, một nhà đầu tư nhu yếu mức sinh 17.063 đ / cổ phiếulời kỳ vọng là 13 % / năm. Vậy giá cao nhất mà nhàđầu tư đó hoàn toàn có thể đồng ý để mua CP trênvào đầu năm N + 1 là : 71 Công ty chứng khoán gồm có những nhiệm vụ sau : 72C ông ty chứng khoán hoạt động giải trí tại Nước Ta chỉđược triển khai những nhiệm vụ sau : ○ Dùng quá 70 % vốn điều lệ để góp vốn đầu tư vào bất độngsản và shopping trang thiết bị ; ● Đầu tư vượt quá 20 % tổng số chứng khoán đanglưu hành của một công ty niêm yết ; ● Đầu tư vượt quá 15 % tổng số chứng khoán đanglưu hành của một công ty niêm yết ; ○ Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúngvượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị gia tài lưu độngvà tổng nợ thời gian ngắn. 73 Công ty chứng khoán khống được : ● Công ty CP, công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn74 Công ty chứng khoán là gì : Công ty chứng khoán phải báo cáo giải trình ủy ban chứng75 khoán khi vốn khả dụng thấp hơn lao lý trongvòng : Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ suất vốn khả76dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ kiểm soát và điều chỉnh là : Thị trường chứng khoán – EG28 ● Môi giới ; ● Tự doanh ; ● Bảo lãnh phát hành ; ○ Quản lý hạng mục góp vốn đầu tư ; ○ Tư vấn góp vốn đầu tư. ● Môi giới tư vấn góp vốn đầu tư chứng khoán và bảo hànhphát hành. ● 24 giờ kể từ khi phát hiện ● 5 % STTĐáp ánCâu hỏia. Phải công bố thông tin vừa đủ, đúng chuẩn, kịp thời. b. Là công ty có CP phát hành ra công chúng. c. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúng77 Công ty đại chúng : Công ty KAB triển khai chi trả cổ tức cho cổ đôngvới tổng số tiền là 300 triệu đồng. Hiện tại công tycó 20.000 CP khuyễn mãi thêm đang lưu hành, cổ tức1. 350 đ781. 500 đ / CP / năm và 200.000 CP thườngđang lưu hành. Vậy cổ tức cho một CP thườnglà : 79 Công ty niêm yết là công ty : Có chứng khoán được phép thanh toán giao dịch tại SGDCK80 Công ty quản trị quỹ được phép ○ Dùng gia tài quỹ để cho vay ○ Dùng vốn của quỹ để bảo lãnh những khoản vay ○ Vay để hỗ trợ vốn cho hoạt động giải trí quỹ ● Tất cả đều saiCông ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổphiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được81 6.000.000 CP, trong đó có một triệu CP 5.000.000 cổ phiếungân quỹ. Vậy công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếuđang lưu hànhCông ty X đang đáp ứng 300.000 CP ra côngchúng với giá 15 USD / CP. Lệ phí cho nhàquản lý là 0,15 USD / CP, lệ phí cho nhà bảo82 ● 15 USDlãnh là 0,2 USD / CP, hoa hồng cho nhóm bánlà 0,65 USD / CP, như vậy, giá mà công chúngphải trả khi mua một CP là : Công ty X được phép phát hành 1 triệu cổ phiếuthường, công ty đã phát hành được 600.000 cổ83 phiếu, vừa mới qua công ty đã mua lại 40.000 cổ phiếuthường. Như vậy công ty X có bao nhiêu cổ phiếuthường đang lưu hành ? ● 560.000 Công ty X phát hành CP mới giá thực hiệntheo quyền là 30 USD. Giá tham chiếu của cổ phiếu84 sau đợt phát hành trên thị trường là 40 USD. Giá trị ● 5 của một quyền là 2 USD. Vậy số quyền để mua mộtcổ phiếu là : Công ty X phát hành thêm đợt CP phổ thôngmới để tăng vốn bằng cách đáp ứng những đặc quyền85 thời gian ngắn với tỷ suất 4 quyền được mua một CP ● 3,75 USDmới theo giá 75 USD, giá tham chiếu của cổ phiếuX sau khi tăng vốn là 90 USD.Vậy giá của quyền là : Công ty XYZ có 10.000 CP đang lưu hành vàtuyên bố trả cổ tức bằng CP với mức 30 %. 86 Khách hàng của bạn có 100 CP XYZ. Sau khi ● 1 % nhận cổ tức bằng CP, tỷ suất chiếm hữu CP củaông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu ? 87 Công trái là loại chứng khoán : Thị trường chứng khoán – EG28Do cơ quan chính phủ phát hành. STT88Đáp ánCâu hỏiCơ cấu tổ chức triển khai của công ty chứng khoán phải đảmbảo : 89 Cơ quan quản trị Nhà nước so với TTCK là : ○ Tách biệt giữa hoạt động giải trí kinh doanh thương mại của chủ sởhữu công ty chứng khoán với hoạt động giải trí kinh doanhcủa công ty chứng khán. ○ Tách biệt hoạt động giải trí môi giới với hoạt động giải trí tựdoanh ○ Tách biệt hoạt động giải trí tự doanh với hoạt động giải trí quảnlý hạng mục góp vốn đầu tư ● Tất cả những điều trên. ● Ủy ban chứng khoán ● 30 CP của ngành công nghiệp ; ● 20 CP của ngành giao thông vận tải vận tải đường bộ ; ● 15 CP của ngành dịch vụ công cộng ; ○ 20 CP của ngành nông nghiệp. 90 Chỉ số trung bình DowJones gồm có : Xu hướng dịch chuyển giá chứng khoán trên thị trường91 Chỉ số giá chứng khoán trên thị trường cho biết : Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà nghiên cứu và phân tích sử dụng ● Chỉ số giá trên thu nhậpđể Dự kiến triển vọng của Công ty : Chỉ tiêu quay vòng vốn và vòng xoay CP choNhịp độ hoạt động giải trí của thị trường93biết : nhà nước phát hành trái phiếu nhằm mục đích những mục đích94 ● Giúp đỡ những công tyngoại trừ : 9295 nhà nước phát hành trái phiếu nhằm mục đích những mục tiêu : ● Tài trợ những khu công trình công cộngChủ thể được phép phát hành trái phiếu có quyềnChỉ có công ty CP. mua CP là : Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có thể97Công ty CP. quy đổi là : Chủ thể được phép phát hành trái phiếu hoàn toàn có thể mua98Các chủ thể được phép phát hành trái phiếulại : 96 ● Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế tài chính ; ● Là cơ sở để nhìn nhận hoạt động giải trí của từng doanhnghiệp ; ● Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập hạng mục đầu tưcó hiệu suất cao. ○ Là cơ sở so sánh với những thị trường chứng khoánkhác99 Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là : ● Quản lý những chứng khoán lưu ký của người mua ; ● Ghi nhận quyền sở hữu ; Chức năng của mạng lưới hệ thống ĐK, lưu ký, thanh toán100 ○ Nhận lệnh và thực thi so khớp để khớp lệnh ; bù trừ chứng khoán : ● Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền chongười sở hữu chứng khoán. 101 Chức năng của Sở thanh toán giao dịch chứng khoán là : 102 Chức năng của thị trường sơ cấp là : Tất cả những giải pháp ● Huy động vốn ○ Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn ○ Hình thành giá những gia tài kinh tế tài chính ○ Tạo tính thanh khoản cho gia tài kinh tế tài chính ● Tất cả những công dụng trên. ● Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trườngsơ cấp103 Chức năng của thị trường kinh tế tài chính là : 104 Chức năng của thị trường thứ cấp là : Thị trường chứng khoán – EG28STTĐáp ánCâu hỏi ● Phân phối chứng ích chúng và tư vấn cho tổ chứcphát hành những thủ tục pháp lý tương quan đến đợt phát105 Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là : 106C hức năng chính của tổ chức triển khai bảo lãnh phát hànhchứng khoán là : ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành107 Chức năng chính của tổ chức triển khai bảo lãnh phát hành là : ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành108Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của ● Giao địch chứng khoán niêm yết / ĐK giaoTrung tâm giao dịch chứng khoán được bộc lộ bởi : dịch. 109C hứng chỉ hành nghề kinh doanh thương mại chứng khoán cóthời hạn : ● Vô thời hạnChứng chỉ hành nghề kinh doanh thương mại chứng khoán chỉđược cấp cho : ○ Công ty chứng khoán ○ Cá nhân có đủ chứng từ trình độ về thịtrường chứng khoán. ○ Cá nhân đang thao tác tại một công ty chứngkhoán. ○ Tất cả đều đúng. 110112 Chứng khoán hoàn toàn có thể là : ● Quỹ bị giải thể ; ● số người góp vốn đầu tư là dưới 100 người trong thời hạnquá 1 năm ; ○ Thời gian hoạt động còn lại của quỹ là 3 tháng ; ● Giá chứng từ quỹ góp vốn đầu tư giảm trên 50 % mỗi nămtrong 2 năm liên lựcCổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh113 Chứng khoán được thanh toán giao dịch tại Sở GDCK là : Chỉ những chứng khoán có đủ tiêu chuẩn nhất định. 111C hứng chỉ quỹ góp vốn đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trongnhững trường hợp nào sau đây : a. Quyền được mua CP của công ty phát hành. 114 Chứng khoán phái sinh là loại chứng khoán biểu lộ : b. Quyền được mua trái phiếu của công ty phát hành. c. Tất cả những giải pháp ○ Quyền sở hữu so với 1 công ty ○ Quyền chủ nợ so với 1 công ty ○ Quyền chủ nợ so với cơ quan chính phủ hay chính quyềnđịa phương ● Tất cả những quyền trên ● Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhàđầu tư115 Chứng khoán xác lập người chiếm hữu nó có : Chứng nhận ĐK phát hành chứng khoán bị thuhồi trong trường hợp nào ? Chứng quyền là loại chứng khoán được phát hànhCác trái chủ mua trái phiếu có quyền mua CP. 117 dành cho : Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa triển khai bánđấu giá CP lần đầu ra công chúng bắt buộc118 phải thực thi đấu giá qua trung gian thanh toán giao dịch ● 10 tỷ đồng trở lênchứng khoán nếu khối lượng CP bán ra côngchúng có giá trị. Dựa theo sự luân chuyển nguồn vốn, TTCK bao119TTCK sơ cấp và TTCK thứ cấpgồm : Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại120 Đại diện thanh toán giao dịch tại TTGDCKdiện121 Đại hội cổ đông sẽ bầu ra : ● Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát116Thị trường chứng khoán – EG28STTĐáp ánCâu hỏia. Về cơ bản là một thị trường liên tụcb. Là thị trường gần với thị trường cạnh tranh đối đầu hoànhảoc. Là thị trường được đặc trưng bởi hình thức tàichính trực tiếp. d. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúngThời gian luân chuyển vốn ngắnMua bán, trao đổi những công cụ kinh tế tài chính trung và dàihạn122 Đặc điểm của thị trường chứng khoán là : 123 Đặc điểm của thị trường tiền tệ là : 124 Đặc điểm của thị trường vốn là : Để Dự kiến xem việc tăng, giảm giá chứng khoán125 nào đó có phải là khởi đầu một xu thế dịch chuyển ● Sử dụng biểu đồlớn hay khống, nhà nghiên cứu và phân tích kỹ thuật ● Phải có sự nhất trí cao về tiềm năng kinh doanh thương mại và126 Điều kiện thiết yếu để xây dựng Công ty CP là : những hoạt động giải trí khác giữa những thành viên sáng lậpcông ty. Điều kiện để nhân viên cấp dưới công ty chứng khoán được127 cấp chứng từ hành nghề kinh doanh thương mại chứng khoánlà : ○ Có chứng từ trình độ về chứng khoán doUBCK cấp ○ Có năng lượng pháp lý và năng lượng hành vi dân sự ○ Đủ tiêu chuẩn trình độ trình độ ● Tất cả những điều kiện kèm theo trên ● Doanh nghiệp CP có vốn từ 10 tỷ trở lên cóĐiều kiện được ĐK thanh toán giao dịch tại TT giao tối thiểu 100 cổ đông ngoài tổ chức triển khai phát hành, có tài128dịch chứng khoán TP. Hà Nội so với CP là : chính lành mạnh, báo cáo giải trình kinh tế tài chính 1 năm đượckiểm toán. ○ Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên. ○ Kinh doanh có lãi 2 năm liên tục ○ Tối thiểu 20 % CP bán tối thiểu 50 cổ đôngngoài tổ chức triển khai phát hành ● Tất cả những điều kiện kèm theo trên. 129 Điều kiện niêm yết CP ● Phải tuân thủ luật công ty ; ○ Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch ViệtNam ; ● Điều kiện về cán bộ : có hầu hết nhân viên cấp dưới kể cả cácnhân viên hạng sang của công ty, có lý lịch cá nhân tố, Điều kiện xây dựng và xin cấp phép hoạt động giải trí công130được trang bị tốt kỹ năng và kiến thức về kinh doanh thương mại chứngty chừng khoánkhoán và nắm vững pháp lý về ngành chứngkhoán ; ● Điều kiện về kinh tế tài chính : thể nhân và pháp nhântham gia xây dựng công ty chứng khoán phải cóthực lực tốt về kinh tế tài chính. 131 Điều nào sau đây là đúng nhất với cổ đông : 132 Điều nào sau đây là đúng nhất với CP khuyến mại : Là người có quyền chiếm hữu công ty theo tỷ suất cổphiếu thường nắm giữLà loại CP có lợi tức cố định và thắt chặt và được xác địnhtrước khi phát hành. a. Tất cả những giải pháp đều sai Câu vấn đáp đúngb. Được tham gia trấn áp hoạt động giải trí kinh doanhĐiều nào sau đây là đúng với cổ đông nắm giữ cổ của công ty. 133 phiếu tặng thêm : c. Cổ tức được nhận biến hóa và phụ thuộc vào vào kếtquả kinh doanh thương mại của công ty. d. Được tham gia bỏ phiếu bầu HĐQTThị trường chứng khoán – EG28STTĐáp ánCâu hỏiNguồn chi trả cống phẩm trái phiếu công ty là lợi nhuậnsau thuế. Được tham gia quyết định hành động những yếu tố quan trọngcủa công tyLà loại chứng khoán được nhận cống phẩm cố định và thắt chặt. 134 Điều nào sau đây là không đúng với trái phiếu : 135 Điều nào sau đây là sai với cổ đông khuyễn mãi thêm : 136 Điều nào sau đây là sai với CP thường : ● Tổ chức phát hành tổ chức triển khai niêm yết, công ty quảnlý quỹ, công ty chứng khoán TT phát hành. 137 Đổi tên phân chia thị trường chứng khoán gồm : 138 ● Tổ chức phát hành, tổ chức triển khai niêm yết, công tyquản lý quỹ, công ty chứng khoán, TT giaodịch. Đối tượng công bố thông tin thị trường chứngkhoán gồm : Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị ● Qũy góp vốn đầu tư chứng khoántrường chứng khoán hoàn toàn có thể là : Đối với những doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa vàniêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều ● Thời gian hoạt động có lãi140kiện niêm yết CP nào sau đây sẽ được giảmnhẹ : 139141 Đối với công chúng góp vốn đầu tư, tài liệu nào quan trọngnhất trong hồ sơ ĐK phát hành ra công chúng : Khối lượng chứng khoán thích hợp được quy địnhtrong giao dịchLà đơn vị chức năng tiền tệ tối thiểu được lao lý trong việcđịnh giá142 Đơn vị thanh toán giao dịch là : 143 Đơn vị yết giá : 144 ● Bản cáo bạchGiá CP A trên bảng thanh toán giao dịch điện tử của công ● Biểu thị CP A giảm giáty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là : Giá CP của công ty A đang là 25.200 đồng / cổphiếu, thu nhập của một CP A đạt 1.500 đ / cổ1453, 57 % phiếu, công ty vừa công bố thông số chi trả cổ tức là0, 6. Vậy tỷ suất cống phẩm CP của công ty là : ● Lãi suất thị trường tănga. Lớn hơn mệnh giá trái phiếub. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúngc. Nhỏ hơn mệnh giá trái phiếu146 Giá của trái phiếu giảm khi : 147 Giá phát hành trái phiếu hoàn toàn có thể : Giả sử bạn bán khống 100 CP đại trà phổ thông vớigiá 50 USD / CP. Với mức ký quỹ bắt đầu là 50 %. Tỷ lệ lãi suất vay là bao nhiêu nếu bạn mua lại cổ phiếu148 này với giá 40 USD / CP ? Cổ phiếu này không trả ● 40 % cổ tức trong thời hạn này và bạn không chuyển mộtkhoản tiền nào ra khỏi thông tin tài khoản trước khi thực hiệngiao dịch nói trên. Giả sử CP A có giá đóng cửa ở phiên giaodịch trước là : 101.000 đóng. Theo quy định giao149 dịch ở thị trường chứng khoán Nước Ta lúc bấy giờ, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong cácmức giá sau : ● 100.000 đồngGiả sử CP A có giá đóng cửa ở phiên giaodịch trước là : 101.000 đồng, theo quy định giao dịch150 ở Sở thanh toán giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh [ Hose ] hiện 106.050 đồngnay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trongcác mức giá sau : Thị trường chứng khoán – EG2810STTĐáp ánCâu hỏiGiả sử CP A đang có giá ở phiên giao dịchtrước là 101.000 đồng, theo lao lý yết giá của151Việt Nam lúc bấy giờ, giá mà bạn trả trong phiên giaodịch này như thế nào là hợp lệ : ● 100.000 đồngGiả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiêngiao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị chức năng yết giá là 100152 đồng, biên độ xê dịch giá là 22 %. Các mức giá mà ● 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 nhà đầu tư hoàn toàn có thể đặt lệnh trong phiên thanh toán giao dịch tớilà : Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiêngiao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị chức năng yết giá là 100153 đồng, biên độ giao động giá là 5 %. Các mức giá mà ● 9400, 9500, 9600, 9700, 10200 nhà đất tư chứng khoán hoàn toàn có thể đặt lệnh trong phiêngiao dịch tớiGiá tham chiếu của CP Đài truyền hình BBC đang ở mức154 21.000. Với biên độ giao động là 3 % thì những nhà đầu ● 12 mức giátư hoàn toàn có thể đặt : Giá thị trường của CP A đang là 33.000 đ / cổphiếu, ông X nhận định giá CP A sẽ giảmxuống 32.100 đ / CP nên đến công ty chứng155Lệnh dừng để mua với giá 35.100 đ / cổ phiếukhoán M vay 1.000 CP A và bán ngay. Xongđể đề phòng thua lỗ trong trường hợp đến kỳ trả nợgiá CP A tăng lên, ông X ra lệnh : Giá thị trường của CP B đang là 53.400 đ / cổphiếu, ông X nhận định giá của CP B đang156Lệnh thị trường bánđược thị trường nhìn nhận cao hơn giá trị của nó, ôngB ra lệnh : 157 Giá trái phiếu hoạt động ● Ngược chiều với lãi suất vay thị trườngPhần giá trị gia tài thuần của công ty thuộc về mỗi158 Giá trị sổ sách một CP thường là : CP thường. 159G iao dịch nội bộ phải thông tin cho TT giao ● 10 ngày làm việcdịch chứng khoán trước khi triển khai tối thiểu. Giao dịch theo chiêu thức khớp lệnh ở Việt Nam160 pháp luật đơn vị chức năng yết giá so với những CP có ● 100 đồngmức giá dưới 50.000 đồng làGiao dịch theo chiêu thức khớp lệnh ở Việt Nam161 pháp luật đơn vị chức năng yết giá so với những CP có ● 500 đmức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là : Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam162 pháp luật đơn vị chức năng yết giá so với những CP cómức giá từ 100.000 đồng trở lên là : 163 Hàng hoá của thị trường chứng khoán hoàn toàn có thể là : Thị trường chứng khoán – EG2811 ● 1000 đTrái phiếu, Cổ phiếuSTTĐáp ánCâu hỏiHãy chỉ ra trình tự những bước thanh toán giao dịch chứng khoántại TT thanh toán giao dịch chứng khoán : [ A ] Nhà đầutư nhận được chứng khoán [ nếu là người mua ] hoặctiền [ nếu là người bán ] trên thông tin tài khoản của mình tạiCông ty chứng khoán sau 3 ngày thao tác kể từngày mua và bán ; [ B ] Nhà góp vốn đầu tư mở thông tin tài khoản, đặt164lệnh mua và bán chứng khoán ; [ C ] Công ty chứngkhoán thông tin hiệu quả thanh toán giao dịch cho nhà đầu tư ; [ D ] Trung tâm thanh toán giao dịch chứng khoán thực hiệnghép lệnh và thông tin hiệu quả thanh toán giao dịch cho côngty chứng khoán ; [ E ] Công ty chứng khoán nhậplệnh vào mạng lưới hệ thống thanh toán giao dịch của Trung tâm. Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúngvới nghiên cứu và phân tích kỹ thuật : Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúng166với : Hãy chọn những giải pháp sai cho yếu tố sau : 167 “ Đầu tư thông qua quỹ tín thác góp vốn đầu tư giúp những nhàđầu tư hoàn toàn có thể thực thi … ” Hãy chọn những giải pháp vấn đáp đúng cho vấn đề168 sau : “ Rủi ro không có mạng lưới hệ thống gồm … ” 165169 ● [ 1 ] -> [ B ] ● [ 2 ] -> [ E ] ● [ 3 ] -> [ D ] ● [ 4 ] -> [ A ] ● [ 5 ] -> [ C ] Giá CP đang được trị trường nhìn nhận cao haythấp so với giá trị thực của nóCổ phiếu đang được thị trường nhìn nhận cao haythấpTăng doanh thu trên một đơn vị chức năng rủi roRủi ro vỡ nợ của nhà phát hành, rủi ro đáng tiếc thanh khoản, rủi ro đáng tiếc quản lýHãy chọn giải pháp vấn đáp đúng nhất cho những bộThị trường tập trung chuyên sâu và thị trường phi tập trungphận cấu thành thị trường chứng khoán thứ cấp : Hãy xác lập ngày thanh toán giao dịch chứng khoán không cócổ tức tại sơ đố dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký170 ● 28/6 list cổ đông ở đầu cuối 30/6 và thời gianthanh toán là T + 2171 Hệ số chi trả cổ tức là thông số : Phản ánh công ty dành bao nhiêu Phần Trăm lợinhuận sau thuế để trả cổ tức cho cổ đông thường172 Hệ số tin tưởng trái phiếu hầu hết cho biết : Năng lực trả lãi và vốn vay theo kỳ hạn cam kết củatổ chức phát hành trái phiếuHiện nay ở Nước Ta, trong pháp luật về việc phát173 hành chứng khoán ra công chúng thì tỷ suất chứngkhoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là : ● 20 % Hiện nay ở Nước Ta, ủy ban chứng khoán nhànước quản trị : Hiện tại giá CP KHA trên thị trường chứngkhoán Nước Ta là 45.700 đồng / CP, biên độgiao động so với CP lao lý là + – 5 %, đơn175vị yết giá là 100 đồng. Trong phiên thanh toán giao dịch tiếptheo, giá nào mà nhà đầu tư đưa ra dưới đây là hợplệ ? 174 ● Việc phát hành chứng khoán ra công chúng ● 47.100 đồngHình thức bảo lãnh mà trong đó những nhà bảo lãnhphát hành cam kết sẽ mua hàng loạt chứng khoán của176 ● Bảo lãnh với cam kết chắc như đinh. tổ chức triển khai phát hành mặc dầu họ hoàn toàn có thể không bán hếtđược gọi là : Thị trường chứng khoán – EG2812STTĐáp ánCâu hỏiHình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát177 hành sẽ bị hủy bỏ nếu hàng loạt chứng khoán không ● Bảo lãnh tổng thể hoặc khôngbán được hết gọi là : Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnhphát hành cam kết sẽ mua hàng loạt chứng khoán của ● Bảo lãnh với cố gắng nỗ lực tối đa178tổ chức phát hành mặc dầu họ hoàn toàn có thể bán hết haykhông được gọi là : Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán179 không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức triển khai phát ● Bảo lãnh với hạng mức tối thiểuhành được gọi là : 180 Hoạt động của thị trường thứ cấp nhằm mục đích : Cung cấp năng lực thanh khoản cho chứng khoánHồ sơ xin phép phát hành CP ra công chúng181 theo Thông tư số 01/98 / TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tổng thể những tổ chức triển khai kinh tế tài chính nhất thiết phải có : Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban trấn áp củaCông ty niêm yết phải nắm giữ : Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban trấn áp của183công ty niêm yết phải nắm giữ : Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban trấn áp của184công ty niêm yết phải nắm giữ : 182185H ợp đồng tương lai trong mua và bán chứng khoán làhợp đồng mà : 186 Kênh kinh tế tài chính gián tiếp là : 187 Kỳ trả lãi của trái phiếu là : 188 Khẳng định nào sau đây là đúng nhất với trái phiếu. 189 Khi công ty có lãi nó sẽ : 190 Khi công ty hoạt động giải trí có lãi, cổ đông đại trà phổ thông : 191 Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải phải : 192 Khi công ty không có lãi, nó sẽ : Khi chào bán ra công chúng với giá 12 USD một cổphiếu, chênh lệch bảo lãnh là 2 USD. Vậy tổ chức193phát hành nhận được bao nhiêu USD cho 10.000 cổphiếu. Khi gây thiệt hại cho những thành viên lưu ký, Trung194tâm thanh toán giao dịch chứng khoánKhi lãi suất vay thị trường tăng hoặc giảm, giá của các195 loại chứng khoán nào sau đây sẽ dịch chuyển mạnhnhất ? 196 Khi lãi suất vay thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ : 197 Khi lãi suất vay thị trường tăng : Thị trường chứng khoán – EG2813 ● Bản cáo bạch ; ● Điều lệ công ty ; ○ Cam kết bảo lãnh phát hành ; ○ Báo cáo kinh tế tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểmtoán. ● Ít nhất 50 % số CP do mình chiếm hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết ● Ít nhất 20 % vốn CP trong vòng 3 năm kể từngày niêm yết ● Ít nhất 50 % vốn CP do mình sở hữu trongvòng 3 năm kể từ ngày niêm yếta. Giá cả sản phẩm & hàng hóa được thoả thuận trước tại thờiđiểm hiện hành. b. Sẽ được thực thi ở một thời gian nhất địnhtrong tương lai. c. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúng ● Thị trường chứng khoánKhoảng thời hạn giữa hai lần trả lãia. Là loại chứng khoán nợ. b. Là hàng hoá của thị trường chứng khoán. c. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúngd. Là hàng hoá của thị trường kinh tế tài chính. ● Trả cổ tức cho CP khuyễn mãi thêm ● Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tứccho CP tặng thêm ● Trả lãi cho trái chủ ● Trả lãi trái phiếu ● 100.000 USD ● Phải trọn vẹn chịu nghĩa vụ và trách nhiệm về những thiệthại đã gây ra cho những thành viên lưu ký. ● Trái phiếu dài hạn ● GiảmLàm giá trái phiếu giảm. STT198Đáp ánCâu hỏiKhi lưu giữ chứng khoán tập trung chuyên sâu tại một Trungtâm lưu ký chứng khoán, người góp vốn đầu tư được quyền : 199 Khi mua CP nhà đầu tư chăm sóc nhất đến : ○ Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ ; ○ Chuyển khoản chứng khoán trải qua hệ thốngtài khoản mở tại Trung tâm lưu ký. ● a và b ○ Tất cả đều sai ● Tình hình hoạt động giải trí của công ty200 Khi mua trái phiếu nhà đầu tư chăm sóc nhất đến gì : ● Thời hạn đáo hạn của trái phiếuKhi nhà đầu tư mua CP qua đấu giá tại Trung201 tâm Giao dịch chứng khoán Thành Phố Hà Nội, nhà đầu tư phảiđặt cọc : Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái202phiếu sẽ được hoàn trả : ● 10 % giá trị CP ĐK mua tính theo giákhởi điểm ● Trước những cổ đông nắm giữ CP khuyến mại và cổphiếu đại trà phổ thông ○ Đầu tư trên 20 % tổng số CP đang lưu hànhcủa một tổ chức triển khai niêm yết ○ Đầu tư vào CP của công ty đang có sở hữuKhi triển khai tự doanh chứng khoán, công ty chứng50 % vốn điều lệ của công ty chứng khoán. 203 khoán không được : ○ Đầu tư 15 % tổng số CP đang lưu hành củamột tổ chức triển khai không niêm hết. ● Tất cả đều đúng. Khi thực thi bán CP của DNNN, cổ đông cóthể được muaKhi thực thi bán CP của doanh nghiệp nhà205nước, cổ đông kế hoạch được phép mua : 204 ● Tối đa 20 % tổng số CP bán ra bên ngoài vớigiá giảm 20 % so với giá đấu trung bình ● Tối đa 20 % tổng số CP bán ra bên ngoài vớigiá giảm 20 % so với giá đấu trung bình. ○ Cơ chế thanh toán giao dịch tại SGDCK hoặc thị trườngOTC trong đó SGDCK / Thị trường OTC cùng chiasẻ nghĩa vụ và trách nhiệm về tác dụng kinh tế tài chính của thanh toán giao dịch đóvới người mua. Khi triển khai nhiệm vụ môi giới chứng khoán công ● Cơ chế thanh toán giao dịch tại SGD trong đó khách hàng206 ty chứng khoán đại diện thay mặt cho người mua tiến hànhchịu nghĩa vụ và trách nhiệm về hiệu quả kinh tế tài chính của thanh toán giao dịch đó. thanh toán giao dịch chứng khoán trải qua : ● Cơ chế thanh toán giao dịch tại thị trường OTC trong đókhách hàng chịu nghĩa vụ và trách nhiệm về hiệu quả kinh tế tài chính củagiao dịch đó ○ Tất cả đều saiLãi suất kỳ hạn thường được xác lập trong khoảngTheo năm đầu tưthời gian : 208 Lệnh ATO là lệnh được triển khai : ● Sau lệnh số lượng giới hạn ● Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng209 Lệnh ATO là lệnh : giao dịch210 Lệnh dừng để bán được đưa ra. ● Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành211 Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá : ● Thấp hơn giá thị trường212 Lệnh dừng để mua đặt tại giá : ● Cao hơn giá thị trường213 Lệnh dừng để mua được đưa ra : ● Với giá cao hơn giá thị trường hiện hànhChỉ thị của người mua cho người môi giới thể hiện214 Lệnh thanh toán giao dịch chứng khoán là : ý muốn mua hoặc bán chứng khoán theo nhu yếu màhọ đặt ra ● Được thực thi tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ215 Lệnh số lượng giới hạn là lệnh : định207Thị trường chứng khoán – EG2814STTĐáp ánCâu hỏi216 Lệnh số lượng giới hạn là loại lệnh : a. Không có giải pháp đúng Câu vấn đáp đúngb. Để hạn chế sự thua lỗ trong thanh toán giao dịch chứngkhoán. c. Để bảo vệ doanh thu và hạn chế thua lỗ trong kinhdoanh chứng khoán. d. Thực hiện theo giá thị trường tại thời gian khớplệnh. 217 Lệnh số lượng giới hạn là : ○ Lệnh được cho phép người mua được mua ở mức giáđã định hoặc tốt hơn. ○ Lệnh được cho phép người bán được bán ở mức giá đãđịnh hoặc tốt hơn. ○ Cả a, b đều đúng ● Cả a, b đều sai218Lệnh nào trong những lệnh sau đây hoàn toàn có thể được chấpnhận ● Một lệnh được đưa vào với đặc thù có hiệu lựccho đến khi hủy bỏ ; ○ Một lệnh được đưa vào với đặc thù có hiệu lựctrong tuần ; ● Một lệnh được đưa vào với đặc thù có hiệu lựctrong ngày ● Một lệnh mà trao cho người chuyên viên tùy ý vềgiá và thời hạn. ● Mua, bán theo giá thị trường ● Lệnh sẽ luôn triển khai ở mức giá tốt nhất trên thịtrường. 219 Lệnh thị trường là lệnh : 220 Lệnh thị trường : Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hànhkèm theo trái phiếu hoặc CP tặng thêm, cho phép221 người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ ● Quyền muaphiếu đại trà phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xácđịnh trước trong 1 thời kỳ nhất định. Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hànhkèm theo trái phiếu hoặc CP tặng thêm, cho phép222 người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng ● Chứng quyềncổ phiếu đại trà phổ thông nhất định theo một giá đã đượcxác định trước trong một thời hạn nhất định. Loại hình niêm yết nào sau đây mang đặc thù thâu ● Niêm yết cửa sau ; tóm, sát nhập công ty : Loại hình tổ chức triển khai của công ty chứng khoán Việt224Công ty CP, Công ty TNHHNam lúc bấy giờ hoàn toàn có thể là : ● Ít có rủi ro đáng tiếc ; Lợi ích so với những nhà đầu tư khi việc đầu tư thông ● Giảm được thời hạn nghiên cứu và phân tích ; 225 qua quỹ : ● Giảm được ngân sách thanh toán giao dịch. ○ Đầu tư hiệu suất cao và sinh lời tốt hơnLợi nhuận mà người bán chứng khoán không nhận226 ● Giá bắt đầu – [ cổ tức + giá cuối kỳ ] được là : 223227 Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán : ● Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán228Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứngkhoán ? Thị trường chứng khoán – EG28 ● Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán15STTĐáp ánCâu hỏiMệnh giá CP là 10.000 đ và giá thị trường củacổ phiếu là 60.000 đ, thu nhập mỗi CP thường15229là 4.000 đ và chi trả cổ tức trên mỗi CP thườnglà 2.500 đ, vậy thông số P. / E của công ty là : Là số tiền gốc, ngoài cống phẩm trái phiếu, thể hiệnkhoản nợ của ngưới phát hành so với người nắmgiữ trái phiếu. Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt ● Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000231 Nam là : đồng230 Mệnh giá trái phiếu là : ○ Cơ chế thanh toán giao dịch tại sở giao dịch chứng khoánhoặc thị trường OTC, trong đó sở giao dịch chứngkhoán / Thị trường OTC cùng san sẻ nghĩa vụ và trách nhiệm vềkết quả kinh tế tài chính của thanh toán giao dịch đó với người mua. Môi giới chứng khoán là một nhiệm vụ kinh doanh thương mại ○ Cơ chế thanh toán giao dịch tại sở giao dịch trong đó kháchchứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đạihàng chịu nghĩa vụ và trách nhiệm về hiệu quả kinh tế tài chính của giao232diện cho người mua thực thi thanh toán giao dịch chứngdịch đó. khoán trải qua : ○ Cơ chế thanh toán giao dịch tại thị trường OTC trong đókhách hàng chịu nghĩa vụ và trách nhiệm về hiệu quả kinh tế tài chính củagiao dịch đó ; ● b và cMột báo cáo giải trình gồi trở lại nói rắng 500 CP đã233 được triển khai. Có bao nhiêu CP mà người ● 500 CP ở giá 20 hoặc tốt hơnđầu tư hoàn toàn có thể muaMột CP bán theo quyền mua CP mới vớigiá 90.000 đ / CP nhưng lúc bấy giờ giá trị thị trường là234 100.000 đ / CP. Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ ● 2.000 phiếu cũ được mua CP mới. Vậy giá của quyềnlà : Một CP bán theo quyền mua CP với giá90. 000 đ / CP nhưng lúc bấy giờ giá thị trường là235100. 000 đ / CP theo điều lệ của công ty cứ 06 cổphiếu cũ được mua CP mới. Vậy giá quyền là : 236M ột CP tặng thêm hoàn toàn có thể quy đổi thành cổphiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là : ● 2.000 ● Cổ phiếu khuyến mại hoàn toàn có thể chuyển đổiMột công ty có CP tặng thêm không tích góp đanglưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Nămtrước do hoạt động giải trí kinh doanh thương mại không có lãi công ty237 ● 7 USDkhông trả cổ tức. Năm nay nếu công ty công bố trảcổ tức, cổ đông khuyễn mãi thêm nắm giữ CP sẽ đượcnhận bao nhiêu. Một công ty có doanh thu sau thiếu là12. 000.000.000 đồng. Số CP đại trà phổ thông đang238 lưu hành là 5.000.000 CP, tổng số CP ưu ● 2.300 đồngđãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng nămlà 50 %. Vậy cổ tức của mỗi CP đại trà phổ thông là : Thị trường chứng khoán – EG2816STTĐáp ánCâu hỏiMột Công ty có một loại CP khuyến mại khôngcộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức đượctrả mỗi năm là 7USD. Nếu vào năm trước, số cổ tức ● 7 USD239trả cho CP tặng thêm không được trả cổ đông màlại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữcổ phiếu khuyễn mãi thêm này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu ? Một Công ty chứng khoán thiếu sót xác nhận vớikhách hàng về một việc mua 100 CP của công ● Có thể gật đầu giá 34 3/8 hoặc hủy bỏ lệnh240 ty ABC với giá thỉ trường 34 3/8. Sau đó công tynhận thấy rằng việc mua này thực sự được thực hiệnở giá 34 5/8. Như vậy người mua : Một công ty phát hành một triệu CP với giá10, 5 đô la [ đã bán hết trong đợt phát hành ]. Một241thời gian sau, giá CP thị trường là 11 đô la. Tại ngày này vốn cổ đồng của công ty sẽ : Một công ty phát hành kinh doanh thương mại kém hiệu quả242 dẫn đến những rủi ro đáng tiếc cho nhà đầu tư vào trái phiếucủa công ty đó : 243 Một công ty sẽ bị SGDCK huỷ bỏ niêm yết khi : Một công ty XYZ thông tin sẽ gộp CP, Điềunày sẽ làm : Một công ty XYZ thông tin sẽ thực thi gộp cổ245phiếu, điều này sẽ làmMột Công ty XYZ thông tin sẽ triển khai tách cổ246phiếu, điều này sẽ làm244 ● Không thay đổia. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúngb. Rủi ro vỡ nợ của nhà phát hànhc. Rủi ro về năng lực thanh khoản của trái phiếuCông ty không còn phân phối đủ những tiêu chuẩn niêmyết trong một thời hạn nhất định ● Tăng mệnh giá và giảm số CP ● Tăng mệnh giá và giảm số lượng CP ● Giảm mệnh giá và tổng số lượng cổ phần247 Một đặc thù điển hình nổi bật của lãi suất vay đáo hạn là : Là mức lãi suất vay có cùng thực chất với lãi suất vay hoànvốn. Một người mua vào một lệnh bán đứng với giá 531 / 2. Lô chứng khoán sau cuối trước khi lệnh đượcđưa vào được bán với giá 54. Các lô chứng khoán248sau khi lệnh được đưa vào bán với giá 53 3/4, 533 / 8, sa 1/2 và 53 5/8. Lô chứng khoán sẽ làm kíchhoạt lệnh ở giá : ● 53 3/4 Một người có khoản vốn góp vốn đầu tư là 1.000 USD và dự249 định đạt mức sinh lời 11 % / năm, số tiền ông ta nhận 1.330 USDđược sau 3 năm góp vốn đầu tư theo giải pháp lãi đơn là : Một người có khoản vốn góp vốn đầu tư là 2.500 USD và dựđịnh đạt được mức sinh lời 10 % / năm, mỗi năm2503. 025 USDnhận lãi một lần. Với chiêu thức lãi kép, số tiềnông ta nhận được sau 2 năm góp vốn đầu tư theo là : Một nhà đầu tư bán 100 CP X với giá 24.000251 đồng / CP. Phí môi giới là 0,5 % trên giá trị giao ● 2.388.000 đồngdịch. Vậy số tiền nhà đầu tư đó thu được là : Thị trường chứng khoán – EG2817STTĐáp ánCâu hỏiMột nhà đầu tư đến công ty chứng khoán của mìnhvà vay 7.500 CP VIH. ông ta bán hàng loạt sốcổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổphiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết252 định mua vào 7.500 CP với mức giá này để trả ● 10,71 % lại công ty chứng khoán. Giả thiết rằng tỷ suất ký quỹcho thanh toán giao dịch bán khống là 40 %, bỏ lỡ phí môigiới và tiền lãi vay phải trả cho công ty. Tỷ lệ lợinhuận mà nhà đầu tư thu được sẽ là : a. 5 USDMột nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 b. 60 USDUSD có lãi suất vay danh nghĩa 5 % / năm với giá 90 Câu vấn đáp không đúng253USD. Vậy số tiền lãi hàng năm nhà đầu tư nhậnđược là : c. 50 USDd. 45 USDMột nhà đầu tư mua được 200 CP Y với giá254 50.000 đ / CP. Phí môi giới là 0,5 % trên giá trịgiao dịch. Vậy số tiền mà nhà đầu tư phải trả là : 255M ột nhà góp vốn đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nàolà thời gian tốt nhất để mua trái phiếu ● 9.950.000 đồng ● Khi lãi suất vay cao và dự kiến sẽ giảm xuốngMột nhà góp vốn đầu tư với lãi suất vay chiết khấu 10 % / năm đãước định giá của trái phiếu X là 198.500 đ / trái Quyết định không mua trái phiếu X vì mua nó sẽ256phiếu. Trái phiếu X đang được bán trên thị trường không đạt được mức sinh lời dự kiếnvới giá 199.200 đ / trái phiếu. Ông A sẽ : Một sở giao dịch chứng khoán thực thi đấu giáđịnh kỳ để xác định giá Open. Từ 8 h30 đến 9 hngày1 / 1 / N sở nhận được những lệnh thanh toán giao dịch về cổphiếu của công ty A [ gồm có lệnh thị trường vàlệnh số lượng giới hạn ] cho ở bảng sau : 25729.800 đ / cổ phiếuBiết giá đóng cửa phiên thanh toán giao dịch trước là29. 700 đ / CP. Giá khớp phiên thanh toán giao dịch này là : Thị trường chứng khoán – EG2818STTĐáp ánCâu hỏiMột sở giao dịch chứng khoán thực thi đấu giáđịnh kỳ để xác định giá Open. Từ 8 h30 đến 9 hngày1 / 1 / N sở nhận được những lệnh thanh toán giao dịch về cổphiếu của công ty A [ gồm có lệnh thị trường vàlệnh số lượng giới hạn ] cho ở bảng sau : 22.500 đ / cổ phiếu258Nếu giá đóng cửa phiên thanh toán giao dịch trước là22. 000 đ / CP. Giá khớp phiên thanh toán giao dịch này là : Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làmcho giá trái phiếuMột trái phiếu có lãi suất vay 5 % / năm được phát hànhtheo mệnh giá là 1000 USD. Hiện tại trái phiếu260 đang được bán với giá là 900 USD và hoàn toàn có thể đượcthu hồi theo mệnh giá. Vậy số lãi hàng năm mà nhàđầu tư thu được là : 259261262263264265266267268M ột trái phiếu có lãi suất vay cao đang bán với giá caohơn mệnh giá và được tịch thu theo mệnh giá. Bênnào sẽ hưởng lợi về pháp luật bảo vệ về lệnh thuhồi : Một trái phiếu có lãi suất vay danh nghĩa 9 %, lãi suấthiện hành 8,5 % thì : Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, có lãi suấtdanh nghĩa là 8 % / năm, đang được bán với giá 950USD. Lãi suất hiện hành [ current yield ] của tráiphiếu này là : Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, lãi suấtdanh nghĩa 7 % đang được bán với giá 970 USD.Vậy lãi suất vay hiện hành của trái phiếu là : Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2 năm, lãi suất vay 5 % / năm. Nếu lãi suất vay nhu yếu là10 % / năm thì giá của trái phiếu sẽ là : Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, lãi suất5 % / năm, thời hạn trái phiếu 3 năm, giao dịch thanh toán theomệnh giá vào cuối kỳ hạn. Nếu lãi suất vay nhu yếu là6 % thì giá trái phiếu sẽ là : Một trái phiếu có mệnh giá là 1000 USD, lãi suấthiện hành là 12 % năm, đang được mua và bán với giá1600 USD. Vậy lãi suất vay danh nghĩa của nó là baonhiêu ? Một trái phiếu hoàn toàn có thể quy đổi được mua theomệnh giá là 1000 USD, giá quy đổi là 125 USD.Vậy tỷ suất quy đổi là : Thị trường chứng khoán – EG2819 ● Tăng ● 50 USD ● Tổ chức phát hànhThị giá trái phiếu > mệnh giá ● 8,42 % Giải thích : = 8 % * 1000 / 9507,22 % ● 9.132,23 USD ● 486.634,9 đồng ● 19,2 % # # # # = 12 % * 1600 / 1000 ● 8STT Đáp ánCâu hỏiMột trái phiếu lãi suất vay cố định và thắt chặt có mệnh giá 500.000269 đồng, hiện đang được bán với giá 492.000 đồng. Lãi suất danh nghĩa < Lãi suất hiện hànhVậy khi đó : Một trong những điều kiện kèm theo nào dưới đây chưa phải là270 điều kiện kèm theo tối thiểu của việc phát hành chứng khoán ● Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VNDlần đầu ra công chúng ở Nước Ta ● Hoạt động kinh doanh thương mại có lãi liên tục năm liềnMột trong những điều kiện kèm theo niêm yết trái phiếu doanhtrước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài271nghiệp là : chính lành mạnh. 272 ● Tách rời quyền sở hữu và quyền quản lý và điều hành ; ○ Tương đối ít được tin tưởng trong cấp tín dụng thanh toán ; ○ Thiếu động lực và sự chăm sóc cá thể, vì tráchnhiệm chung trong thua lỗ ; ● Không giữ được bí hiểm trong kinh doanh thương mại và tàichính. Một trong những điểm yếu kém trong hoạt động giải trí củacông ty CP là : Một trong những đặc trưng đa phần của chứngCó năng lực sinh lời. khoán là : ○ Có lãi trong kỳ ○ Có lãi tích góp lại274 Một trong những điều kiện kèm theo công ty trả cổ tức là : ○ Có thặng dư vốn ● Tất cả những trường hợp trên273Một trong những điều kiện kèm theo để niêm yết trái phiếu275doanh nghiệp là : ● Là công ty CP, công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tạithời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên. Một trong những điều kiện kèm theo để niêm yết trái phiếudoanh nghiệp là : ● Là công ty CP, công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tạithời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VNĐ trở lên. 276M ột trong những điều kiện kèm theo nào dưới đây chưa phải277 là điều kiện kèm theo tối thiểu của việc phát hành lần đầu racông chúng ở Nước Ta ● Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VNĐMột trong những điều kiện kèm theo phát hành CP lần278đầu ra công chúng ở Nước Ta là : ● Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động giải trí kinhdoanh của năm liền trước năm ĐK phát hànhphải có lãi. 279 Một trong những tiềm năng hoạt động giải trí của TTCK là : Phát triển không thay đổi. Một trong những nguyên tắc hoạt động giải trí của TTCKTrung gian mua bánlà : Một trong những quyền cơ bản của cổ đông ưu đãi281Được chi trả cổ tức trước cổ đông thườnglà : Một trong những xu thế tăng trưởng TTCK thế282Phát triển những nhà đầu tư chuyên nghiệpgiới lúc bấy giờ là : ● Giao dịch chứng khoán ; ● Cầm cố chứng khoán ; 283 Mở thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán nhằm mục đích : ○ Gửi và rút tiền ; ● Thanh toán bù trừ. 284 Mục đích của lệnh AQT là : ● Tăng khối lượng giao địchMục đích hầu hết của công ty phát hành chứng ● Huy động vốn để lan rộng ra sản xuất kinh doanh thương mại, 285 khoán ra công chúng là gì ? nâng cao năng lượng quản lý280Thị trường chứng khoán - EG2820STT286Đáp ánCâu hỏiMục đích đa phần của phát hành chứng khoán racông chúng là : ● Huy động vốn để lan rộng ra sản xuất kinh doanh thương mại vànâng cao năng lượng sản xuấtBảo vệ quyền và quyền lợi của cổ đông thường hiệnhữu287 Mục đích phát hành quyền mua CP là : Mục đích phân biệt phát hành riêng không liên quan gì đến nhau và phát hành ● Để thuận tiện quản lýra công chúng là : ● Bảo vệ quyền lợi và nghĩa vụ của người góp vốn đầu tư ; Mục tiêu chính của công tác làm việc thanh tra, giám sát việc ● Góp phần bảo vệ cho hoạt động giải trí thì chứngkhoán công minh công khai minh bạch và hiệu quả289 thực thi pháp lý chứng khoán và thị trường ● Giảm thiểu rủi ro đáng tiếc mạng lưới hệ thống ; chứng khoán là : ○ Để người góp vốn đầu tư ngày càng có lãi. 288N ăm n, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệuđồng, số CP đã phát hành là 600.000 CP, 290 CP quỹ là : 40.000, không có CP khuyễn mãi thêm, ● 1.000 đHĐQT quyết định hành động trả 560 triệu đồng cổ tức. Nhưvậy mỗi CP được trả cổ tức là : 291 Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì : ● Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất vay danhnghĩa của trái phiếuNếu giá CP X trên thị trường là 23.800 đ. Với292 số tiền là 24 triệu, phí môi giới là 0,5 % nhà đầu tưcó thể mua tối đa bao nhiêu CP X ? ● 1000N ếu giá tham chiếu của CP GMD đang ở mức293 50.500 đ với biên độ giao động 5 % thì theo pháp luật ● 51.500 đồngcủa Nước Ta, nhà đầu tư hoàn toàn có thể đặt được mức giá : Nếu giá tham chiếu của CP IBM đang ở mức101. 000 với biên độ giao động 10 % thì theo quy294 ● 100.000 định của Nước Ta, nhà đầu tư hoàn toàn có thể đặt được mứcgiá : a. Lãi suất hiện hành của trái phiếu cũng giảm theoNếu lãi suất vay thị trường giảm xuống thấp hơn lãi suấtb. Giá trái phiếu hiện hành tăng lên cao hơn mệnh295 danh của trái phiếu có lãi suất vay cố định và thắt chặt đang lưugiáhành sẽ làm cho : c. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúngNếu lãi suất vay thị trường tăng lên cao hơn lãi suất296 danh nghĩa của trái phiếu có lãi suất vay cố định và thắt chặt đanglưu hành sẽ làm cho : 297 Nếu lãi suất vay thị trường tăng lên sẽ làm cho : 298 Nếu lãi suất vay thị trường tăng sẽ làm cho : 299 Nếu lạm phát kinh tế dự kiến giảm đi sẽ làm cho : Nếu một CP đang được mua và bán ở mức 35300 USD nhưng bạn chỉ có để mua CP đó với giálà 30 USD, bạn nên đặt lệnh. 301 Nếu một công ty trả cổ tức sẽ ảnh hưởng tác động đến : Nếu một người mua đưa ra một lệnh “ Có hiệu lực302 cho đến khi hủy bỏ ” để bán 100 CP của côngty XYZ với giá số lượng giới hạn dừng 37T hị trường chứng khoán - EG2821Giá trái phiếu hiện hành giảm xuống thấp hơn mệnhgiáLãi suất hiện hành lớn hơn lãi suất vay danh nghĩaGiá trái phiếu trên thị trường giảm. Lãi suất đáo hạn của trái phiếu tăngNhà góp vốn đầu tư vào trái phiếu có quyền hạn do giá tráiphiếu cũng sẽ tăng theo ○ Thị trường ○ Giới hạn ○ a và b đều đúng ● a và b đều sai ● Làm giảm thu nhập thuần ● Đây là một lệnh có hiệu lực hiện hành trong ngàySTTĐáp ánCâu hỏiNếu một người mua đưa ra một lệnh có hiệu lực303 cho đến khi hủy bỏ để bán 100 CP của cóng tyABC ở giá số lượng giới hạn dừng là 37, thì : Nếu một nhà nghiên cứu và phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để304 xác lập mức ủng hộ, anh ta sẽ chọn điểm mà tại đógiá CP : Nếu một nhà nghiên cứu và phân tích muốn nhìn nhận khả năngthanh toán nợ thời gian ngắn [ đáo hạn trong vòng 1 năm3050 của công ty, trong những chỉ số sau đây chỉ số nàođược ông ta chăm sóc nhất : Nếu một trái phiếu được bán đúng bằng mệnh giá306của nó thì : Nếu một trái phiếu được bán với giá cao hơn mệnh307giá thì : Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh308giá thì : Nếu toàn bộ những trái phiếu hoàn toàn có thể quy đổi của một309 công ty CP đều quy đổi thành cổ phiếuthường thì : 310 ● Ngừng ngày càng tăng ● Chỉ số hiện hành [ Cunent ratio ] ● Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suấtdanh nghĩa của trái phiếu ● Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất vay danhnghĩa của trái phiếu ● Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất vay danhnghĩa của trái phiếuEPS sẽ giảmNgân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động giải trí ● Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lênlưu ký phải cung ứng những điều kiện kèm theo sau, ngoại trừ : Nghị định 144 / 2003 / NĐ-CP của nhà nước diềuchỉnh. Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát312hành ra công chúng là gì ? Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát313hành ra công chúng là : 311314 ● Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếuđạt tới giá 37 ● Phát hành CP của công ty CP. ● Công bố thông tin đúng chuẩn, trung thực một cáchthường xuyên và bất thườngCông bố thông tin đúng mực, trung thực ○ Nộp BCTC 6 tháng ○ Đóng góp lập quỹ tương hỗ giao dịch thanh toán ○ Nộp phí thành viên, phí thanh toán giao dịch, phí sử dụng hệthống thanh toán giao dịch ● Tất cả đều đúng. Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ và trách nhiệm củathành viên thanh toán giao dịch ● Nghĩa vụ báo cáo giải trình Giám đốc hoặc nhân viên cấp dưới kinhdoanh của thành viên là đối tượng người dùng chịu sự điều tracủa cơ quan pháp lý hoặc chịu dự phán quyết củatòa án ● Tư vấn tăng trưởng và niêm yết chứng khoán. Lợi nhuận trước lãi vay và thuế. Lợi nhuận sau thuế. ○ Tiền lãi định kỳ ○ Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu ○ Lãi của lãi trái phiếu ● Tất cả những giải pháp trênNghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ và trách nhiệm của315thành viên : 316 Nghiệp vụ tư vấn kinh tế tài chính gồm có : 317 Nguồn chi trả cống phẩm trái phiếu của công ty là : 318 Nguồn để trả cổ tức cho cổ đông là : 319 Nguồn cống phẩm tiềm năng của trái phiếu là : Người bán khống chứng khoán triển khai hành vi ● Giảm đibán khống khi họ Dự kiến giá của CP : Người có giấy phép kinh doanh thương mại hành nghề chứng321 ● Tham gia kinh doanh thương mại hoạt động giải trí chứng khoánkhoán được phép320322Người có thẩm quyền xử phạt so với những vi phạmvề chứng khoán và thị trường chứng khoán là : Thị trường chứng khoán – EG2822 ● Chánh thanh tra ủy ban chứng khoán nhà nướcSTTĐáp ánCâu hỏi ● Chỉ được mở thông tin tài khoản thanh toán giao dịch cho mình tạicông ty chứng khoán nơi thao tác. 323 Người hành nghề kinh doanh thương mại chứng khoán được : 324N gười nào sau đây được coi là chủ sở hữu chungcủa doanh nghiệp : ● Người chiếm hữu CP phổ thônga. Chủ nợ của người phát hànhb. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúngc. Chủ nợ của doanh nghiệpd. Chủ nợ của nhà nước ● Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị ● Là chủ sở hữu công ty325 Người nắm giữ trái phiếu là : 326 Người chiếm hữu CP đại trà phổ thông : 327 Người chiếm hữu CP phổ thôngNgười chiếm hữu CP và trái phiếu đều được328hưởng : ● Lãi suất từ vốn mà mình góp vốn đầu tư vào công ty ○ Lãi suất cố định và thắt chặt. ○ Thu nhập nhờ vào vào hoạt động giải trí của công ty ○ Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông ● Không câu nào đúngNgười chiếm hữu CP và trái phiếu đều được329hưởng : Nhà góp vốn đầu tư A vừa mua được 100 CP phổthông X với giá 24.000 đổng / CP, phí môi giới330 ● 23.878.000 đồnglà 0,5 % tổng giá trị thanh toán giao dịch. Vậy số tiền mà nhàđầu tư A đã bỏ ra là : 331 Nhà góp vốn đầu tư có quyền bán CP niêm yết lô lẻ tại : ● Công ty chứng khoán. 332 Nhà góp vốn đầu tư đồng ý rủi ro đáng tiếc là : Nhà góp vốn đầu tư có kỳ vọng doanh thu cao từ đầu tưLà những tổ chức triển khai liên tục mua và bán CK với khốilượng lớn trên thị trường333 Nhà góp vốn đầu tư chuyên nghiệp là : 334335336337338N hà góp vốn đầu tư đặt lệnh mua và bán chứng khoán niêm yếttại : Nhà góp vốn đầu tư đặt lệnh mua và bán chứng khoán tại : Nhà góp vốn đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100USD, có lãi suất vay danh nghĩa 6 % / năm với giá 900USD. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiềnlãi là : Nhà góp vốn đầu tư sẽ nhu yếu một lãi suất vay như thế nào nếumua trái phiếu có lao lý cho phép nhà pháthành hoàn toàn có thể mua lại : Nhà góp vốn đầu tư tổ chức triển khai là : 339 Nhà môi giới hưởng hoa hồng là người : ● Công ty chứng khoán. ● Công ty chứng khoán ● 60 USD ● Thấp hơn lãi suất vay những trái phiếu khác có cùng kỳhạn. ● Quỹ đầu tưĐóng vai trò đại diện thay mặt cho nhà đầu tư trong giao dịchchứng khoán. Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu : tráiphiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời ● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất vay trái phiếu Y340hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mứclãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào ? Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu : tráiphiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời341 ● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất vay trái phiếu Yhạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mứclãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào ? Thị trường chứng khoán - EG2823STTĐáp ánCâu hỏiNhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu : tráiphiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thờiLãi suất trái phiếu X < Lãi suất trái phiếu Y342hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mứclãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào ? 343 Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp ● Là nơi thanh toán giao dịch những chứng khoán kém phẩm chất ● Chỉ được mở thông tin tài khoản và thanh toán giao dịch cho mình tạicông ty chứng khoán nơi thao tác. ● Cổ phiếu phổ thông344 Nhân viên công ty chứng khoán345 Những CP nào được tự do chuyển nhượng ủy quyền : 346347N hững chứng khoán nào được phép niêm yết tạitrung tâm giao dịch ● chứng khoán của những doanh nghiệp đã đượcUBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúngNhững chứng khoán nào được phép niêm yết tạiTrung tâm giao dịch : ○ Trái phiếu nhà nước ○ Cổ phiếu của những doanh nghiệp thực thi cổ phầnhóa ○ Chứng khoán của những doanh nghiệp đã đượcUBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng ● Cả a và cNhững điều kiện kèm theo cơ bán để được phát hành CP ● Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng ; lần đầu ra công chúng, trong đó gồm có : ● Thị trường GDCK mua đi bán lại ; ● Tạo tính thanh khoản cho vốn góp vốn đầu tư ; 349 Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp : ● Tạo ra người đầu tư mạnh ; ○ Tạo vốn góp vốn đầu tư cho tổ chức triển khai phát hành. Cổ phiếu thường là loại chứng khoán được nhận lợiNhững điều nào sau đây là không đúng với cổ phiếu350tức cố định và thắt chặt, cống phẩm được hưởng phụ thuộc vào chủ yếuthường : thành phần cổ đông của công ty. 348351352N hững điều này sau đây đúng với phạm trù thịtrường thứ cấp ● Thị trường thanh toán giao dịch chứng khoán mua đi bán lại ; ● Tạo tính thanh khoản cho vốn góp vốn đầu tư ; ● Tạo ra người đầu tư mạnh ; ○ Tạo ra vốn cho tổ chức triển khai phát hành. Những đối tượng người dùng nào sau đây được phép phát hànhtrái phiếu ? ○ Công ty CP ○ Công ty TNHH ○ Doanh nghiệp tư nhân ● Cả a và b ● Phải trung thực, công minh và công khai minh bạch ; ○ Kinh doanh trên thông tin nội bộ ; Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh thương mại ● Phải bảo vệ bí hiểm người mua ; 353 chứng khoán : ● Mối quan hệ với cơ quan quản trị chấp hành đúngluật. Những tổ chức triển khai được phép làm đại lý phát hành354 ● Công ty chứng khoán. chứng khoán. ● Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mứcNhững trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch355giới hạn được cho phép trong 3 ngày thanh toán giao dịch liên tiếpchứng khoán hoàn toàn có thể tạm ngừng thanh toán giao dịch, loại trừ : kèm theo dịch chuyển về khối lượng thanh toán giao dịch. Thị trường chứng khoán - EG2824STTĐáp ánCâu hỏia. Tất cả những giải pháp Câu vấn đáp đúngb. Nhà góp vốn đầu tư không biết chắc lệnh được thực hiệnở giá nàoc. Thị trường hoàn toàn có thể gặp bất lợi khi có quá nhiềulệnh thị trường được đưa raCó thể bỏ lỡ thời cơ kinh doanh thương mại chênh lệch. 356 Nhược điểm của lệnh thị trường là : 357 Nhược điểm của việc sử dụng lệnh số lượng giới hạn là : Nhược điểm lớn nhất của phương pháp phát hànhKhông có điều kiện kèm theo kêu gọi vốn quy mô lớn358riêng lẻ là : Ông X vừa bán 100 CP của công ty A với giá40 USD / CP, ông ta mua CP đó một năm359 trước kia với giá 30 USD / CP, năm vừa quaông ta có nhận cổ tức 2 USD / CP. Vậy thunhập trước thuế của ông từ 100 CP A là : ● 1200 USD ● Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuậnđăng kýGia tăng số lượng CP đang lưu hành của công361 Phát hành CP để trả cổ tức sẽ : ty ○ Chào bán sơ cấp lần đầu. Phát hành CP ra công chúng gồm có những hình ○ Chào bán thứ cấp lần đầu362thức : ○ Phát hành thêm CP ra công chúng ● Tất cả những hình thức trên. 360 Ở Nước Ta, muốn phát hành CP ra côngchúng phải : ○ Chào bán cho tối thiểu 50 nhà góp vốn đầu tư ngoài tổ chứcphát hành ○ Chào bán chứng khoán hoàn toàn có thể chuyển nhượngđược ○ Chịu sự kiểm soát và điều chỉnh của luật doanh nghiệp ● Cả a và b363Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quyđịnh của pháp lý Nước Ta là : 364P hát hành thêm CP mới ra công chúng để ● Giá trị CP phát hành thêm không lớn hơnniêm yết phải theo những lao lý dưới đây, ngoại trừ : tổng giá trị CP đang lưu hành365 Phát hành thêm CP ra công chúng gồm có : 366 Phát triển không thay đổi TTCK là : 367 Phân phối CP phải : Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoánViệt Nam, việt nam Index là 237,78 điểm, tăng 2,64368 điểm so với phiên đóng của tuần n-l, tức là mứctăng tương tự với : Phiên đóng cửa tuần này của thị trường chứngkhoán Nước Ta, việt nam – Index là 237.78 điểm, tăng3692, 64 điểm so với phiên đóng của tuần trước, tức làmức tăng tương tự với : Thị trường chứng khoán - EG2825 ○ Chào bán thêm CP để tăng vốn điều lệ ○ Chào bán thêm CP để trả cổ tức ○ Chào bán thêm CP thưởng ● Tất cả những câu trên. Mục tiêu hoạt động giải trí của thị trường ● Theo giá cả được xác lập trong bản cáo bạchđã ĐK với sở giao dịch chứng khoán ● 1,11 % ● 1,11 %

Video liên quan

Bài Viết Liên Quan

Toplist mới

Bài mới nhất

Chủ Đề